奇德新材(300995):2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市
广东奇德新材料股份有限公司 关于2024年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1、本次行权的期权简称：奇德JLC1 2、本次行权的期权代码：036575 3、本次行权价格：15.72元/份（调整后） 4、本次可行权的激励对象人数：75人 5、本次股票期权行权方式：集中行权 6、本次行权股票上市流通时间：2025年9月26日 7、本次行权股份来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票广东奇德新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月10日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2024年第一次临时股东大会的授权及《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司本次集中行权暨股份上市流通的相关事宜已办理完毕，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2024年6月25日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《草案》”）《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会和独立董事专门会议审议并取得了明确的同意意见。 2、2024年6月25日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 3、2024年6月26日至2024年7月5日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职位在公司内部进行了公示。截至2024年7月5日公示期满，除1名激励对象因已离职不再符合激励条件外，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议，无其他反馈记录。2024年7月5日，公司披露了《监事会关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见》。 4、2024年7月12日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2024年7月23日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。 公司监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。 6、2024年8月29日，公司完成了2024年限制性股票与股票期权激励计划股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，并披露了《关于2024年度股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》和《关于2024年度股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》。 7、2025年9月10日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。相关议案已经公司监事会、董事会薪酬与考核委员会和独立董事专门会议审议并取得了明确的同意意见。董事会薪酬与考核委员会、监事会对相关事项出具了核查意见，广东信达律师事务所出具了相关法律意见书。 二、本次激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的说明 （一）股票期权第一个等待期已经届满的说明 根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月，第一个行权期为自股票期权授予之日起12个月后的首个交易日起至股票期权授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为30%。 本次激励计划股票期权授予日为2024年7月23日，授予的股票期权的第一个等待期已于2025年7月22日届满。 （二）股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
三、本次激励计划股票期权第一个行权期行权安排 1、授予日：2024年7月23日 2、可行权数量：159,780份 3、可行权人数：75人 4、行权价格（调整后）：15.72元/份 5、行权方式：集中行权 6、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票 7、行权安排：本次股票期权第一个等待期已于2025年7月22日届满，行权期限为2025年7月22日至2026年7月21日；具体行权时间需待相关审批手续办理完毕后方可实施；董事会根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，于行权完毕后办理其他相关手续。 8、可行权日：可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日： （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止； （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。 在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象进行股票期权行权时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 9、激励对象本次可行权名单及行权情况：
（一）权益分派对行权价格调整情况的说明 2025年9月10日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》。鉴于2024年年度权益分派方案已实施完毕，根据公司《草案》的相关规定，公司董事会对相关限制性股票授予价格和股票期权行权价格进行调整。本激励计划首次授予股票期权的行权价格由15.87元/份调整为15.72元/份。 （二）激励对象调整及股票期权注销情况的说明 2025年9月10日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》。 公司首次授予股票期权的9名激励对象因个人原因离职已不符合激励对象条件，已离职的9名激励对象已获授未行权的股票期权合计5.02万份；首次授予股票期权的4名激励对象因2024年度绩效考核结果为“B”，已获授未行权的股票期权合计0.162万份；首次授予股票期权的5名激励对象因2024年度绩效考核结果为“C”，已获授未行权的股票期权合计0.264万份。上述激励对象已获授未行权的股票期权合计5.446万份将由公司注销。 除上述差异外，目前公司正在实施的激励计划股票期权内容与已披露的激励计划不存在差异情况。 五、本次激励计划第二个行权期行权股票的上市流通安排 （一）本次行权股票的上市流通日：2025年9月26日 （二）本次行权股票的上市流通数量：159,780份 （三）本次行权股票均为无限售条件流通股，未有董事、高级管理人员参与本次行权。 （四）本次股本结构变动情况如下：
六、验资及股份登记情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次行权出资款进行了审验并出具《验资报告》（XYZH/2025GZAA3B0334）。截至2025年9月16日止,公司已收到75名股权激励对象以货币资金缴纳的行权款共计人民币2,511,740.00元，其中计入股本人民币159,780.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币2,351,960.00元。前述授予的股票期权均系贵公司从二级市场回购的A股普通股，故公司注册资本未发生变更。公司实施本激励计划前注册资本为人民币84,160,000.00元，股本为人民币84,160,000.00元，已经信永中和审验，并由信永中和于2021年5月19日出具《验资报告》(XYZH/2021GZAA30187)。 七、本次行权的公司董事、高级管理人员买卖本公司股票情况的说明本次行权的激励对象中不包含公司董事、高级管理人员。 八、行权专户资金的管理和使用计划及激励对象缴纳个人所得税的资金安排 本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。 激励对象应自筹行权所需的资金，公司不为激励对象提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括不为其贷款提供担保。 激励对象因本次激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税，应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担。 九、本次行权对公司的影响 本次行权的股票为159,780份，股份来源为公司自二级市场回购的股份，公司总股本不会因本次行权事项发生变化，但公司回购专用证券账户中持有的公司股份数量将因此减少159,780股。本次行权不会导致公司股权分布不符合上市条件、不会导致公司控制权发生变化。本次行权后，公司总股本保持不变，本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。 本次行权登记完成后，公司总股本不会发生变化，不会影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 十、备查文件 1、第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议； 2、第四届董事会独立董事专门会议第八次会议决议； 3、第四届董事会第二十三次会议决议； 4、第四届监事会第二十次会议决议； 5、广东信达律师事务所关于广东奇德新材料股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划调整授予及行权价格、股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就、限制性股票首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票、取消授予预留部分股票期权及限制性股票相关事项的法律意见书； 6、验资报告。 特此公告。 广东奇德新材料股份有限公司 董事会 2025年9月26日 中财网
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