凯中精密(002823):北京博星证券投资顾问有限公司关于深圳市凯中精密技术股份有限公司2025年股票期权激励计划授予事项的独立财务顾问报告
目录 释义..................................................................................................................................2 声明..................................................................................................................................3 一、本激励计划已履行的必要程序................................................................................4 二、本次授予情况............................................................................................................5 三、关于本次授予条件成就的说明................................................................................6 四、独立财务顾问意见....................................................................................................7 五、备查文件及备查地点................................................................................................8 释义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
博星证券接受委托，担任凯中精密2025年股票期权激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：1.本报告所依据的文件、资料及其他相关材料由公司提供，公司已向本财务顾问保证：其出具本报告所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担责任。 2.本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 3.本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其他障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。 4.本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2025年9月10日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于<2025年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》《关于<2025年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》，律师、独立财务顾问发表了明确意见。 （二）2025年9月10日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于<2025年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》《关于<2025年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实<2025年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 （三）2025年9月11日至2025年9月21日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2025年9月23日，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于2025年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 （四）2025年9月23日，公司披露了《关于2025年股票期权激励计划内幕信息知情人与激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （五）2025年9月26日，公司召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于<2025年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》《关于<2025年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》。 （六）2025年9月26日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会薪酬与考核委员会对授予股票期权的激励对象名单进行了核查，律师、独立财务顾问发表了明确意见。 二、本次授予情况 （一）授予日：2025年9月26日。 （二）行权价格：12.60元/股。 （三）授予数量：96.10万份。 （四）股票来源：公司定向增发A股普通股。 （五）授予人数：11人。具体分配情况如下：
2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 三、关于本次授予条件成就的说明 根据本激励计划的相关规定，同时满足下列条件的，公司应向激励对象授予股票期权；反之，未满足下列任一条件的，公司不得向激励对象授予股票期权。 （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 经核查，本独立财务顾问认为：公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，本次授予条件已经成就。 四、独立财务顾问意见 综上，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司和本激励计划授予的激励对象均符合《2025年股票期权激励计划（草案）》及摘要规定的授予股票期权所必须满足的条件。公司2025年股票期权激励计划授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025年股票期权激励计划（草案）》及摘要的相关规定。 五、备查文件及备查地点 （一）备查文件 1.深圳市凯中精密技术股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议2.深圳市凯中精密技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2025年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见 （二）备查地点 深圳市凯中精密技术股份有限公司 地 址：广东省深圳市南山区科技南路18号深圳湾科技生态园四区12栋B座8楼22号 电 话：0755-86264859 联系人：秦蓉 本独立财务顾问报告一式两份。 （此页无正文，为《北京博星证券投资顾问有限公司关于深圳市凯中精密技术股份有限公司2025年股票期权激励计划授予事项的独立财务顾问报告》之签署页）独立财务顾问：北京博星证券投资顾问有限公司 二〇二五年九月二十六日 中财网
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