一拖股份(601038):北京市中伦律师事务所关于第一拖拉机股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见书
关于第一拖拉机股份有限公司 2025年第二次临时股东会的 法律意见书 致：第一拖拉机股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规、规章和规范性文件以及《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，指派律师出席公司2025年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序是否符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，以及出席本次股东会人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否合法有效发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。本次股东会通过网络投票系统进行投票的股东资格由网络投票系统提供机构验证其身份；本次股东会的H股股东及股东代理人的资格由香港证券登记有限公司协助公司予以认定。 为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东会，并根据有关法律、法规、规章及规范性文件的规定和要求，对公司提供的与本次股东会相关的文件和事实进行了核查和验证，在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程1．提供给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提供给本所的文件都是真实、准确、完整的； 2．提供给本所的文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的； 3．公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是真实、准确、完整的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处； 4．所有提供给本所的文件的复印件均与其原件一致，且该等文件的原件均是真实、准确、完整的。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会必备的法定文件，随其他文件一并公告。非经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。 基于上述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东会依法进行了见证，并对有关文件和事实进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本次股东会的召集、召开程序 （一）本次股东会的召集程序 公司董事会于2025年9月11日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等符合中国证监会要求的信息披露媒体发布了《第一拖拉机股份有限公司关2025 H 于召开 年第二次临时股东会的通知》；另亦按照香港交易所要求，向公司股股东发出了2025年第二次临时股东会通告。 （二）本次股东会的召开程序 本次股东会现场会议于2025年9月29日下午14点30分，在河南省洛阳市154 建设路 号公司会议室召开，会议由公司董事长赵维林先生主持。 本次股东会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式进行。本次股东会网络投票时间为2025年9月29日。其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为2025年9月29日上午9点15分至9点25分、9点30分至11点30分、下午13点至15点；通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票的时间为2025年9月29日上午9点15分至下午15点。 经本所律师核查，本次股东会召开的时间、地点及会议内容与会议通知公告中载明的相关内容一致，符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 综上，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东会出席会议人员资格与召集人资格 （一）本次股东会的出席会议人员资格 根据本次股东会通知及通告，截至2025年9月18日下午在上海证券交易所交易结束后登记在册的公司A股股东和截至2025年9月29日营业日结束前在香港证券登记有限公司登记在册的公司H股股东均有权参加本次股东会。 根据对现场出席本次股东会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明等相关资料及上证所信息网络有限公司统计确认等，出席本次股东会的股东及股东代理人情况如下（本次股东会的H股股东及股东代理人的资格由香港证券登记有限公司协助公司予以认定）： 出席本次股东会的股东及股东代理人共283名（包括现场出席和网络投票），代表公司有表决权的股份631,327,386股，占公司有表决权股份总数的56.186%。 其中，A股股东及股东代理人282名（包括现场出席和网络投票），代表有表决权的股份556,223,674股，占公司有表决权股份总数的49.502%；H股股东及股东代理人1名，代表有表决权的股份75,103,712股，占公司有表决权股份总数的6.684%。 此外，出席本次股东会的其他人员为公司董事、监事和董事会秘书。公司聘请的会计师及本所律师列席了本次股东会。 （二）本次股东会的召集人资格 本次股东会的召集人为公司董事会。公司董事会作为本次股东会召集人，符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定。 效。 三、本次股东会的表决程序和表决结果 （一）本次股东会的表决程序 本次股东会对会议通知中列明的议案进行了审议，本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。 现场投票结束后，公司股东代表、监事、点票监察员及本所律师按《公司章程》的规定进行了计票和监票，并统计了议案表决结果；网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次网络投票的表决统计结果。本次股东会无涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案。 （二）本次股东会的表决结果 根据公司合并统计的现场和网络投票的表决结果，本次股东会审议通过了下列议案： 1．《关于取消监事会及修订公司<章程>的议案》 2．《关于修订公司<股东会议事规则>的议案》 3．《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》 4.00《关于修订部分公司管理制度的议案》 4.01《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》 4.02《关于修订公司<募集资金使用管理制度>的议案》 4.03《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》 议案1为特别决议议案。 综上，本所律师认为，公司本次股东会表决程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 基于上述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东会会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果均合法、有效。 （以下无正文） 中财网
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