纬达光电(873001):重大信息内部报告制度
佛山纬达光电材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 佛山纬达光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 9月 26日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案《关于制定<重大信息内部报告制度>的议案》，表决结果为：同意 11票；反对 0票；弃权 0票。该子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 佛山纬达光电材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范佛山纬达光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上市公司信息披露管理办法》以及《佛山纬达光电材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《佛山纬达光电材料股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事件或情形时，按照本制度规定负有报告义务的公司各单位、部门（中心）和有关人员，应当第一时间将相关信息告知公司董事会办公会或董事会秘书，并通过董事会秘书向董事会报告的制度。 第三条 本制度所称的信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门（中心）负责人、子公司负责人； （二）子公司的董事和高级管理人员； （三）公司控股股东、实际控制人； （四）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （五）公司内部其他因所任职务可以获取重大信息的知情人员； （六）如果重大信息出现时，无法确定报告义务人的，则最先知道或者应当最先知道该重大信息者为报告义务人。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会办公室是公司信息披露的管理部门，在董事会秘书的领导下进行重大信息搜集、披露工作。 报告义务人负有向董事会办公室、董事会秘书报告本制度规定的重大信息的义务，并保证其提供的相关文件资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。报告义务人对所报告信息的真实性承担责任。 报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。 第五条 董事会秘书负责组织、协调公司信息披露事务，是公司重大信息内部报告的汇总负责人。董事会办公室协助董事会秘书进行具体的信息披露工作。 第三章 重大信息的范围 第六条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件信息，包括但不限于： （一）公司依法公开对外发布的临时报告（包括股东会决议公告、董事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、担保公告、业绩预告、投资公告和其他重大信息公告等）及临时报告所涉及的各项信息； （二）公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告（如需）及其他报告所涉及的各项信息； （三）公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）或其他有关政府部门报送的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的报告、请示等文件所涉及的各项信息； （四）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响所涉及的各项信息； （五）公司发生或拟发生达到以下标准的重大交易（除提供担保、提供财务资助、关联交易外）事项： 1．交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； 2．交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的 10%以上，且超过 1,000万元； 3．交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1,000万元； 4．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 150万元； 5．交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 150万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （六）公司发生或拟发生达到以下标准的关联交易（除提供担保外）事项： 1．公司与关联自然人发生的成交金额在 30万元以上的关联交易； 2．公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产 0.2%以上的交易，且超过 300万元的关联交易。 （七）公司提供对外担保或者财务资助； （八）公司发生或拟发生达到以下标准的重大诉讼和仲裁事项：涉案金额超过 1,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上；公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼；证券纠纷代表人诉讼；可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响的其他诉讼、仲裁。 （九）公司发生或拟发生以下的重大变更事项： 1．变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应在股东会审议通过后披露新的公司章程； 2．经营方针和经营范围发生重大变化； 3．公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，或第一大股东发生变更； 4．法院裁定禁止控股股东、实际控制人转让其所持公司股份的；公司任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险的； 5．公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金； 6．公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； 7．公司董事、高级管理人员发生变动； 8．公司减资、合并、分立、解散及申请破产，或者依法进入破产程序、被责令关闭； 9．订立重要合同、获得较大金额政府补贴等额外收益，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 10．公司提供担保，被担保人于债务到期后 15个交易日内未履行偿债义务，或者被担保人出现破产、清算或者其他严重影响偿债能力的情形； 11．营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过总资产的 30%； 12．公司发生重大债务； 13．公司变更会计政策、会计估计（法律法规或者国家统一会计制度要求的除外），变更会计师事务所； 14．公司或其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员被纳入失信联合惩戒对象； 15．公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或生产经营的外部条件、行业政策发生重大变化； 16．公司涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查，被移送司法机关或追究刑事责任，受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚； 17．公司董事、高级管理人员、控股股东或实际控制人涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查、采取留置、强制措施或者追究重大刑事责任，被中国证监会及其派出机构处以证券市场禁入、认定为不适当人员等监管措施或行政处罚，受到对公司生产经营有重大影响的其他行政处罚；或者因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达 3个月以上； 18．因已披露的信息存在差错、虚假记载或者未按规定披露，被有关机构要求改正或者经董事会决定进行更正； 19．法律法规规定的，或者中国证监会、北京证券交易所认定的其他情形。 公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况。 （十）公司发生或拟发生以下的重大风险事项： 1．停产、主要业务陷入停顿； 2．发生重大债务违约； 3．发生重大亏损或重大损失； 4．主要资产被查封、扣押、冻结，主要银行账号被冻结； 5．公司董事会、股东会无法正常召开会议并形成决议； 6．董事长或者总经理无法履行职责，控股股东、实际控制人无法取得联系； 7．公司其他可能导致丧失持续经营能力的风险。 上述风险事项涉及具体金额的，比照适用本条第（五）项的规定。 （十一）法律法规规定的，或者中国证监会、北交所认定的其他重大事件。 第四章 重大信息内部报告程序 第七条 公司信息报告义务人应在以下任一时点最先发生时，第一时间向董事会办公室或董事会秘书通报本制度第三章所述的重大信息，并且在重大信息发生下述任一进展时，第一时间向董事会秘书通报该进展情况： （一）公司各部门（中心）就重大信息进行内部讨论、调研、设计方案、制作建议书时； （二）公司各部门、公司控股子公司就重大信息与其他第三方进行协商或者谈判时； （三）公司各部门拟将涉及重大信息的议案提交董事会、总经理办公会议审议时； （四）公司控股子公司拟将涉及重大信息的议案提交其董事会审批时； （五）董事会、总经理办公会议、部门负责人会议就重大信息形成决议或经过讨论未形成决议时； （六）公司控股子公司董事会就重大信息作出审批意见时； （七）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时； （八）公司内部信息报告人通过上述规定以外的其他任何途径获知涉及公司重大信息的信息时。 第八条 董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息后，认为必要时，应及时向公司董事长汇报有关情况。 第九条 董事会秘书应按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析判断，如需公司履行信息披露义务，董事会秘书应第一时间将信息向公司董事会、审计委员会进行汇报，并提请董事会、审计委员会履行相应程序后，按照相关规定将信息予以公开披露。 第十条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，董事会秘书应当根据实际情况，按照公司投资者关系管理工作制度的规定，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通或进行必要澄清。 第十一条 董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并妥善保存。 第五章 保密及责任 第十二条 信息报告义务人及其他知情人员在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票交易价格。 第十三条 由于知悉不报、工作失职或违反本制度规定等不履行信息报告义务等情形，致使公司信息披露工作出现失误和信息泄露，受到证券监管部门、证券交易所的处罚或给公司带来损失的，公司将追究当事人的责任，给予相应通报批评、警告或处罚，按照《公司法》《证券法》的规定，追究其法律责任。 前款规定的不履行信息报告义务包括但不限于下列情形： （一）未在第一时间报告重大信息或提供相关文件资料的； （二）不向公司董事长、总经理、董事会秘书、董事会办公室报告信息或提供相关文件资料的； （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐瞒、虚假陈述或误导性陈述的； （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的咨询的； （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。 第六章 附则 第十四条 本制度所称的“第一时间”是指报告义务人知悉重大信息起 2个小时内。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及相关法律、法规和本制度披露时点的 2个交易日内。 第十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。 第十六条 本制度由董事会负责解释和修订。 第十七条 本制度经董事会审议通过后生效实施，修订时亦同。 佛山纬达光电材料股份有限公司 董事会 2025年 9月 29日 中财网
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