嘉事堂(002462):嘉事堂药业股份有限公司重大信息内部报告制度（2025年9月）
重大信息内部报告制度 2025年9月30日 第七届董事会第十九次临时会议审议通过 目 录 第一章 总则.......................................................1第二章 重大信息的范围.............................................2第三章 信息报告的责任划分.........................................6第四章 重大信息报告程序与管理.....................................6第五章 保密义务及法律责任.........................................7第六章 附则.......................................................8第一章 总则 第一条 为规范嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”） 的重大信息内部报告工作，保证重大信息在公司内部的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露重大信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规及监管规则的要求，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称“重大信息”，指出现、发生或者即将发生 可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者 事件。“内部报告制度”是指负有报告义务的有关人员，应及时将重大信息向公司董事长、总裁、董事会秘书以及投资证券部/董事会办 公室报告的制度。 第三条 公司重大信息报告义务人（以下简称“报告人”）： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各控股子公司、各分公司的负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事（如有）、高级管理人员； （四）公司的控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的 股东及其一致行动人； （五）其他对公司重大信息可能知情的人员。 公司投资证券部/董事会办公室是公司信息披露的管理部门，公 司董事会秘书和证券事务代表为公司信息披露工作的具体执行人和 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的联络人。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及总部各部门、 各下属公司以及有可能接触到重大信息的相关人员。 第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内履行信息报告义 务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第六条 未经法定程序批准，公司的任何部门、下属公司均不得 以公司名义对外披露信息或对已披露信息做任何解释和/或说明。 第二章 重大信息的范围 第七条 出现、发生或即将发生以下情形时，相关负有报告义务 的人员应将有关信息向公司予以报告。 1. 公司各下属公司召开董事会、监事会（如有）、股东会，应 在会议结束后报告会议内容（会议决议或会议记录）； 2. 应当报告的重大交易事项，包括除公司日常经营活动之外 发生的下列类型的事项： （1）购买资产； （2）出售资产； （3）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （4）提供财务资助（含委托贷款等）； （5）提供担保（含对控股子公司担保等）； （6）租入或者租出资产； （7）委托或者受托管理资产和业务； （8）赠与或者受赠资产； （9）债权或者债务重组； （10）转让或者受让研发项目； （11）签订许可协议； （12）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （13）深交所认定的其他交易。 公司及各下属公司发生上述第4、5项重大交易事项的，无论金 额大小，均应当及时报告；除上述第4、5项以外，公司及各下属公 司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时报告： （1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10% 以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审 计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资 产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； （3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入 占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超 过1000万元； （4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占 公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过 100万元； （5）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经 审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； （6）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。 公司及各下属公司进行前述第4、5项及“委托理财”等深交所 对累计原则另有规定的事项外的其他交易时，应当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的原则适用上述标准。已经按照上述标准履行报告义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 3. 应当报告的日常交易事项，是指公司及各下属公司发生与 日常经营相关的下列类型的事项： （1）购买原材料、燃料和动力； （2）接受劳务； （3）出售产品、商品； （4）提供劳务； （5）工程承包； （6）与公司日常经营相关的其他交易。 资产置换中涉及前款规定交易的，适用重大交易的规定履行报告 义务。 公司及各下属公司签署上述日常交易相关合同，达到下列标准之 一的，应当及时报告： （1）涉及购买原材料、燃料和动力，接受劳务事项的，合同金 额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元； （2）涉及出售产品、商品，提供劳务，工程承包事项的，合同 金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对 金额超过5亿元； （3）公司或者深交所认为可能对公司财务状况、经营成果产生 重大影响的其他合同。 4. 应当报告的关联交易事项，包括公司或者其控股子公司与 公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项： （1）本条第2项规定的重大交易事项； （2）购买原材料、燃料、动力； （3）销售产品、商品； （4）提供或者接受劳务； （5）委托或者受托销售； （6）存贷款业务； （7）与关联人共同投资； （8）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 公司及各下属公司为公司关联人提供担保的，无论金额大小，均 应当及时报告；除提供担保以外，公司及各下属公司与公司关联人发生的交易达到下列标准之一的，应当及时报告： （1）与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易； （2）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万 元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。 5.公司股票交易异常波动或出现可能或已经对公司股票及其衍 生品种的交易价格或者对投资者的投资决策产生较大影响传闻的； 6.可转换公司债券涉及的重大事项； 7.公司实施合并、分立、分拆上市的； 8.公司及各下属公司涉及的重大诉讼、仲裁事项： （1）涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计净资产 绝对值10%以上； （2）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或 者宣告无效的诉讼； （3）证券纠纷代表人诉讼。 公司及各下属公司存在未达到前款标准或者没有具体涉案金额 的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，各承担报告义务的主体也应当及时报告。 9.公司发生重整、和解、清算等破产事项； 10.公司会计政策、会计估计变更及资产减值； 11.《上市规则》第七章规定的应当披露的其他重大事项； 12.以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者事件。 需要报送的事项涉及具体金额的、但未明确的，参照前述第2项 规定的标准、《公司章程》等相关公司治理文件判断是否需要内部报告。 第八条 按照本制度规定，报告人以书面形式报送的重大信息的 相关材料，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决/裁定等司法文书及情况介绍等。 报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《上市规 则》、《信息披露事务管理制度》等有关法律、法规和/或规范性文件的规定执行。 第三章 信息报告的责任划分 第九条 公司各部门及各下属公司的负责人为信息报告的第一 责任人，各部门及各下属公司安排专人为联络人，作为第一责任人信息报告的执行者。 第十条 联络人根据第一责任人提供的信息内容，负责应报告信 息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定报告信息并提交相关文件资料。 第十一条 公司董事长，总裁、副总裁、财务总监等高级管理人 员对报告人负有督促义务，应定期或不定期督促报告人履行信息报告职责。 第四章 重大信息报告程序与管理 第十二条 重大信息内部报告必须以书面形式向公司投资证券 部/董事会办公室或者董事会秘书报告。 第十三条 投资证券部/董事会办公室或者董事会秘书在接到报 告人报告的重大信息后，应按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，对涉及信息披露义务的事项，公司投资证券部/董事会办公室及董事会秘书应 及时提出信息披露预案，或提供有关编制临时报告的内容与格式的要求，并具体协调公司相关各方按时编写临时报告初稿；其中需要履行会议审议程序的事项，应协调公司相关各方积极准备须经董事会或/ 及股东会审批的拟披露事项议案，并按照《公司章程》的规定及时发出会议通知。 第十四条 不需董事会或股东会审议的事项，由董事长或者《公 司章程》等内部治理文件规定的其他主体审批。 须经董事会审议批准的拟披露事项的议案，由投资证券部/董事 会办公室及董事会秘书在会议召开前的规定时间内送达公司董事审 阅。须经公司股东会批准的拟披露事项的议案及/或有关材料在股东 会召开前规定时间内在指定网站披露。 公司召开董事会会议或/及股东会审议拟披露事项的议案。 第十五条 对投资者关注且非强制性信息披露的事项，公司投资 证券部/董事会办公室及董事会秘书根据实际情况，按照公司规定的 程序向投资者披露有关信息，或组织公司有关方面及时与投资者沟 通、交流，但前述相关事项为公司内幕信息的除外，公司内幕信息应当按照中国证监会、深交所以及公司《内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定执行。 第十六条 公司投资证券部/董事会办公室建立重大信息内部报 告档案，对上报的信息予以整理及妥善保管。 第五章 保密义务及法律责任 第十七条 本制度规定的报告人在相关信息未公开披露前，负有 保密义务。 第十八条 报告人对所报告信息的后果承担责任。报告人未按本 制度的规定履行重大信息内部报告义务导致公司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公司有权对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形： 1．不向公司报告信息和/或提供相关文件资料； 2．未及时向公司报告信息和/或提供相关文件资料； 3．因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐 瞒、虚假陈述或引人重大误解之处； 4．其他不适当履行信息报告义务的情形。 第十九条 报告人的联络人和第一责任人对履行报告信息义务 承担连带责任，不得互相推诿。 第六章 附则 第二十条 本制度所称“第一时间”是指报告人获知拟报告信息 的当天（不超过当日的24时）。 第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章 程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订。 第二十二条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施， 本制度由公司董事会负责解释。 附：重大信息报告表 编号：
1.如需要填写的内容较多，请按顺序附在表格后； 2.本表适用于公司各部门及所属企业。 中财网
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