神火股份(000933):河南神火煤电股份有限公司董事和高级管理人员离职管理制度
董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公 司”）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性 和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《河南神火煤电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工董 事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务、退休或其他 原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及 《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管 理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公 司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行， 任期届满，除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届 满之日起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘 任，在新董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等规定，继续履 行职责。 第五条 董事可以在任期届满前辞任。董事辞任应当向公司提 交书面辞职报告，自公司收到通知之日生效。除本制度第九条规定 情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，拟辞任董 事仍应当按照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等规定继 续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致 董事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低 人数，或者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立 董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立 董事中欠缺会计专业人士。 第六条 高级管理人员可以在任期届满前辞职。有关高级管理 人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 公司应在收到董事、高级管理人员辞职报告后2个交易 日内披露董事、高级管理人员辞职时间、具体原因及对公司的影响 等情况。 第八条董事提出辞任的，公司应当在提出辞职之日起60日内完 成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章 程》的规定。担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代 表人。公司应当在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表 人。 第九条股东会可在董事任期届满前解除其职务，股东会决议作 出之日解任生效。董事会可在高级管理人员任期届满前解除其职务，董事会决议作出之日解任生效。公司董事、高级管理人员在任职期 间出现有关法律法规规定不得被提名担任上市公司董事、高级管理 人员情形或者独立董事出现不符合独立性条件情形的，相关董事、 高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。 董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视 为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。 第十条若无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要 求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及与 董事之间的聘任合同或劳动合同的相关约定，综合考虑多种因素予 以合理补偿。 第十一条公司董事、高级管理人员应在离职后2个交易日内委 托公司通过深圳证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证 券账户、离职时间等个人信息。 第三章 离职董事、高级管理人员的责任与义务 第十二条 董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，应向 董事会办妥所有移交手续，完成工作交接，确保公司业务的连续性。 工作交接内容包括但不限于分管业务文件资料、未完结事项的说明 及处理建议、财务资料及其他物品等，交接记录应存档备查。 第十三条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重 大事项的，审计委员会可以视情况启动离任审计，并将审计结果向 董事会报告。 第十四条董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕的公开承诺， 不因离职而导致履行承诺的前提条件变动的，应继续履行。离职董 事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺 的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必要时采取相 应措施督促其履行承诺。 司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在任期结 束后2年内仍然有效。董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而 应承担的责任，不因离任而免除或者终止。 第十六条董事、高级管理人员离职后，其对公司的商业秘密负 有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效，并应当严 格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。 第十七条公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影 响干扰公司正常经营，或损害公司及股东利益。已离职董事、高级 管理人员因违反相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及本制 度等相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔 偿责任。 第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理 第十八条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定： （一）公司董事、高级管理人员在离职后 6个月内不得转让其 所持公司股份； （二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，在其就 任时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年度通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股 份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导 致股份变动的除外。 中国证监会、深圳证券交易所及相关法律法规对公司股份的转 让限制另有规定的，从其规定。 第十九条离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、 变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作 出的承诺。 第二十条离职董事、高级管理人员的持股变动情况由公司董事 第五章 附则 第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、 中国证监会规定及深圳证券交易所业务规则及《公司章程》执行。 本制度如与国家颁布的法律、行政法规、中国证监会规定及深 圳证券交易所业务规则及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、中国证监会规定及深圳证券交易所业务规则及《公司章 程》执行。 第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。 河南神火煤电股份有限公司董事会 2025年 9月 30日 中财网
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