英 力 特(000635):宁夏英力特化工股份有限公司投资者关系管理制度
投资者关系制度 第一章 总则 第一条为规范公司投资者关系管理工作，加强与投资者 之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实 保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于进 一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面推进证券 期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资者关系 管理工作指引》等有关法律法规规章及规范性文件的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权 利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应 当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机 会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 第四条投资者关系管理的目的： （一）引导投资者提升股东意识、依法行使股东权利、 积极参与公司投资者关系管理活动，促进投资者对公司的了 解和认同，树立公司良好的资本市场形象； （二）推动公司与投资者之间诚信互利，形成尊重投资 者、对投资者负责的企业文化； （三）推进实现公司价值和投资者利益的最大化； （四）引导投资者建立理性投资、价值投资和长期投资 的理念，助力形成理性成熟的投资文化。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第五条投资者沟通的内容包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第六条公司投资者关系工作的对象包括但不限于以下 机构和人员： （一）投资者； （二）从事证券投资的机构及个人； （三）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及 个人； （四）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （五）监管部门及相关政府机构； （六）证券交易所认定的其他机构或个人。 第七条公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）定期报告和临时报告； （二）股东会； （三）深交所互动易平台、公司网站； （四）电话、传真、邮件； （五）现场参观或面对面沟通； （六）投资者说明会、路演、分析师会议； （七）媒体采访和报道； （八）其他合法的沟通方式。 第八条公司指定符合中国证监会规定条件的媒体及巨 潮资讯网刊登公司公告和其他需要披露的信息。根据法律、 法规和深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一 时间在上述报纸和网站公布。 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等并在巨潮 资讯网公布，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收 投资者信息，并及时回复投资者问询，涉及需要反馈的相关 信息定期向管理层反馈。公司保证投资者联系电话、传真和 电子邮箱等渠道的畅通，如有变更会及时在巨潮资讯网公布。 第九条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运 维，在公司网站开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的 咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理 相关信息。 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关 系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活 动。 公司探索通过新媒体平台开展投资者关系管理活动，已 开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司网站投资者关 系专栏公示，及时更新。 第十条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到 公司现场参观、座谈沟通，也可以通过路演、分析师会议等 方式，与投资者沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意 见建议。 公司应当合理、妥善地安排活动，沟通信息应当符合投 资者关系管理的基本原则，避免泄露未公开的重大事件等内 幕信息。 现场参观、座谈沟通前，投资者应当通过电话、电子邮 件、传真等方式向证券与法律事务部进行预约，符合法律法 规、监管要求的，公司应当安排，拒绝安排的应说明理由。 第十一条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点 和方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投 资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供 必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召 开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。 第十二条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照 中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向 投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括 业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一 般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出 席的应当公开说明原因。 公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说 明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进 行，现场召开的公司可以通过网络等渠道进行直播。 第十三条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、 证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明 原因的； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的； （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司 核查后发现存在未披露重大事件的； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的； （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和本所 相关规定应当召开年度报告业绩说明会的； （六）其他按照中国证监会和本所规定应当召开投资者 说明会的情形。 第十四条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、 证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业 状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与 困难等投资者关心的内容进行说明。为提升与投资者交流互 动的效果，公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问， 同时可以提供视频、语音等形式与投资者交流互动。 第十五条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资 者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表 人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支 持配合。 投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调 解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。 第十六条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担依 法处理、及时答复投资者的首要责任。 第十七条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不 应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回 应。 第三章 投资者关系管理的组织与实施 第十八条公司董事会负责制定公司投资者关系管理制 度，审计与风险委员会对投资者管理制度的实施情况进行监 督。董事长是投资者关系管理工作的第一责任人，董事会秘 书负责组织和协调投资者关系管理工作。 第十九条公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉 求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和 平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权 益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情 况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十条证券与法律事务部为投资者关系管理的归口 管理部门，在董事会秘书领导下，开展投资者关系具体工作。 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应 当为公司投资者关系管理工作职责提供便利。 证券与法律事务部为开展投资者关系管理工作提出的 合理诉求，公司其他各部门及所属各单位，应当积极配合。 第二十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、 高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出 现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。 第二十二条公司从事投资者关系管理工作的人员需要 具备以下素质和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计 等相关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况； （五）良好的保密意识。 第二十三条公司可以定期对董事、高级管理人员和工 作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中 国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、 上市公司协会等举办的相关培训。 第二十四条公司应当建立健全投资者关系管理档案， 可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、 声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理 档案。档案的内容分类、利用公布、保管期限等遵循深圳证 券交易所的具体规定。 第四章 附则 第二十五条本制度未尽事宜，按照中国证监会《上市 公司投资者关系管理工作指引》及深交所相关规定执行。 第二十六条本制度由董事会负责修订和解释。 第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。 中财网
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