沪光股份(605333):昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书

 时间：2025年10月10日 09:41:05 中财网

原标题:沪光股份:昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 昆山沪光汽车电器股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二〇二五年九月

目 录
释 义.............................................................................................................................. 5
第一节 本次发行的基本情况...................................................................................... 6
一、本次发行履行的相关程序............................................................................ 6
二、本次发行的基本情况.................................................................................... 7
三、本次发行对象的基本情况.......................................................................... 14
四、本次发行的相关机构.................................................................................. 23
第二节 本次发行前后公司相关情况对比................................................................ 25
一、本次发行前后前十名股东情况对比.......................................................... 25 二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况.............................................. 26 三、本次发行对公司的影响.............................................................................. 26
第三节 保荐人关于本次向特定对象发行股票发行过程和发行对象合规性的结论意见.............................................................................................................................. 28
第四节 发行人律师关于本次向特定对象发行股票发行过程和发行对象合规性的结论意见...................................................................................................................... 29
第五节 有关中介机构声明........................................................................................ 30
第六节 备查文件........................................................................................................ 35




释 义
在本发行情况报告书中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下含义：
沪光股份、发行人、公司指昆山沪光汽车电器股份有限公司
本次向特定对象发行、本 次发行指昆山沪光汽车电器股份有限公司本次向特定对象发行 股票的行为
本发行情况报告书、向特 定对象发行股票发行情况 报告书、报告书指昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书
A股指获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人 民币认购和进行交易的普通股股票
定价基准日指计算发行底价的基准日
保荐人（主承销商）/中信 建投证券指中信建投证券股份有限公司
中国证监会指中国证券监督管理委员会
上交所指上海证券交易所
会计师、审计机构、验资机 构指立信会计师事务所（特殊普通合伙）
国枫律师、发行人律师指北京国枫律师事务所
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《管理办法》指《证券发行与承销管理办法》
《实施细则》指《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》
《公司章程》指《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）内部决策程序
2024年 1月 31日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了关于本次向特定对象发行股票的相关议案，独立董事已发表了同意的独立意见。2024年 3月 22日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了关于修订本次向特定对象发行股票的相关议案。2024年 8月 16日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了关于修订本次向特定对象发行股票的相关议案。2025年 2月14日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案。2025年 7月 3日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》。

发行人于 2024年 3月 14日召开了 2024年第一次临时股东大会，审议通过了关于本次向特定对象发行股票以及关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜等相关议案。发行人于 2025年 3月 3日召开了 2025年第一次临时股东大会，审议通过了关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案。根据发行人律师出具的法律意见，发行人本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合相关法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。

（二）本次发行履行的监管部门审核及注册过程
1、2024年 12月 25日，公司向特定对象发行股票项目通过上交所上市审核中心审核，并收到了上交所出具的《关于昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》；
2、2025年 1月 22日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕140号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注册之日起 12个月内有效。

（三）募集资金到账及验资情况
根据 2025年 9月 25日立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2025]第 ZB11708号），截至 2025年 9月 24日止，中信建投证券已收到投资者缴纳的认购款合计人民币 884,999,989.50元（大写：捌亿捌仟肆佰玖拾玖万玖仟玖佰捌拾玖元伍角），所有认购资金均以人民币现金形式汇入。

根据 2025年 9月 25日立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2025]第 ZB11709号），截至 2025年 9月 25日止，发行人已向特定对象发行人民币普通股股票 27,264,325股，发行价格 32.46元/股，募集资金总额为人民币 884,999,989.50元，扣除不含税的发行费用人民币 14,512,265.19元后，公司实际募集资金净额为人民币 870,487,724.31元，其中计入股本人民币27,264,325.00元，计入资本公积人民币 843,223,399.31元。

（四）股份登记和托管情况
公司将尽快在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记、托管、限售等相关事宜。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

二、本次发行的基本情况
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。

（二）发行数量
根据《昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票发行与承销方案》（以下简称“《发行与承销方案》”），本次向特定对象拟发行股票数量不超过32,205,240股（为本次募集资金上限 88,500.00万元除以本次发行底价 27.48元/股，对于不足 1股的余股按照向下取整的原则处理），且不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 131,032,824股（含本数）。

根据意向投资者申购报价情况，本次向特定对象发行股票的实际发行数量为27,264,325股，募集资金总额为 884,999,989.50元，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，已超过《发行与承销方案》中拟发行股票数量的 70%。

（三）发行价格
本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即2025年 9月 17日，发行价格不低于 27.48元/股，即不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。

发行人律师对本次发行投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。公司和主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）中确定的程序和规则，确定本次发行价格为 32.46元/股，与发行底价的比率为 118.12%。

（四）募集资金总额和发行费用
本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币 884,999,989.50元，扣除不含税的发行费用人民币 14,512,265.19元后，公司实际募集资金净额为人民币870,487,724.31元。

（五）发行对象
根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的程序和规则，确定本次发行价格 32.46元/股，发行股数 27,264,325股，募集资金总额884,999,989.50元。

本次发行对象最终确定为 13家，符合《实施细则》等相关法律法规的规定，所有发行对象均以现金方式认购本次发行的普通股股票，本次发行最终配售情况如下：

序 号发行对象获配股数 （股）认购金额（元）限售期
1财通基金管理有限公司9,242,144299,999,994.246个月
2广东恒健国际投资有限公司3,746,154121,600,158.846个月
3诺德基金管理有限公司1,983,98064,399,990.806个月
4中信证券资产管理有限公司1,848,42859,999,972.886个月
5重庆渝富智联汽车私募股权投资 基金合伙企业（有限合伙）1,540,35749,999,988.226个月
6陕西盈泰航科股权投资合伙企业 （有限合伙）1,540,35749,999,988.226个月
7南昌国微产业投资有限公司1,386,32144,999,979.666个月
8广东粤科资本投资有限公司1,232,28539,999,971.106个月
9易方达基金管理有限公司1,047,44333,999,999.786个月
10博润多策略（厦门）股权投资合 伙企业（有限合伙）924,21429,999,986.446个月
11深圳市勤道资本管理有限公司— 勤道资本定增精选三期私募股权 投资基金924,21429,999,986.446个月
12福建银丰创业投资有限责任公司924,21429,999,986.446个月
13共青城豫章贰号股权投资合伙企 业（有限合伙）924,21429,999,986.446个月
合计27,264,325.00884,999,989.50-　
（六）限售期
本次向特定对象发行股票完成后，发行对象通过本次发行认购的公司股票自发行结束之日起 6个月内不得转让。若相关证券监管机构对限售期的监管意见或监管要求进行调整，则上述限售期将按照证券监管机构的政策相应调整。

限售期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后，本次发行股票的转让按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

（七）发行股份上市地点
本次向特定对象发行的股票将申请在上交所上市交易。

（八）申购报价及股份配售的情况
1、《认购邀请书》的发送情况
公司及主承销商于 2025年 9月 16日向上交所报送《发行与承销方案》及《会后事项承诺函》等文件并启动本次发行。

发行人与主承销商中信建投证券股份有限公司共同确定了《昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）及《昆山沪光汽车电器股份有限公司向特定对象发行股票拟发送认购邀请书的投资者名单》。《认购邀请书》的拟发送对象包括：截至 2025年 6月 30日发行人前20名股东（不含关联方，未剔除重复机构）；已表达认购意向的投资者 224家；基金公司 36家；证券公司 32家；保险公司 16家。

在公司及主承销商首次报送《发行与承销方案》后，有 7名新增投资者表达了认购意向，为推动本次发行顺利完成，发行人及主承销商特申请在之前报送的《沪光股份向特定对象发行股票拟发送认购邀请书的投资者名单》的基础上增加该 7名投资者，并及时向上述投资者发送了认购邀请文件。


序号新增投资者名单
1陕西盈泰航科股权投资合伙企业（有限合伙）
2福建银丰创业投资有限责任公司
3共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
4南昌国微产业投资有限公司
5四川振兴嘉杰私募证券投资基金管理有限公司-振兴嘉杰壁虎一号私募证券投资基金
6常州诺海股权投资合伙企业（有限合伙）
7蒋海东
在发行人律师的见证下，发行人及主承销商于 2025年 9月 16日收盘后至本次申购报价开始前，向上述特定对象发送了《认购邀请书》及其附件《申购报价单》等认购邀请文件，邀请该等投资者参与本次发行的认购报价。

经主承销商与发行人律师核查，《认购邀请书》中主要包括认购对象与条件、认购时间与认购方式、发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则等内容，《申购报价单》中包括了申报价格、认购金额、认购对象同意按照发行人最终确认的发行价格、认购金额和时间缴纳认购款等内容。

发行人和主承销商就本次发行发送的《认购邀请书》《申购报价单》等认购邀请文件的发送对象范围以及认购邀请文件的内容和形式均符合《注册办法》《实施细则》等法律、法规和规范性文件的规定，符合发行人董事会和股东大会的决议内容，符合向上交所报送的《发行与承销方案》等文件的规定。

本次发行不存在“保荐人（主承销商）和发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员以及与上述机构和人员存在控制或者施加重大影响的关联方通过直接或间接方式参与本次向特定对象发行的发行认购”的情形。本次发行不存在“上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东、保荐人（主承销商）以及利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿”的情形。

2、申购报价情况
2025年 9月 19日（T日）09:00-12:00，在发行人律师的见证下，在有效报价时间内，发行人和主承销商共收到 36名认购对象提交的《申购报价单》等申购文件，除 1名投资者因其未按时缴纳申购保证金作为无效申购剔除外，其余 35名认购对象均按时足额缴纳了申购保证金（除无需缴纳保证金的认购对象外）及其他所需的附件，经主承销商与发行人律师核查，其申购价格、申购数量均符合《认购邀请书》的约定，申购报价合法有效。

本次发行申购报价情况如下：

序 号投资者姓名/名称申购价格 （元/股）申购金额 （万元）是否缴纳保 证金是否有效 报价
1重庆渝富智联汽车私募股权投 资基金合伙企业（有限合伙）35.155,000是是
　　33.395,000　　
　　31.645,000　　
2博润多策略（厦门）股权投资 合伙企业（有限合伙）35.153,000是是
3勤道资本定增精选三期私募股 权投资基金35.003,000是是
　　32.003,500　　
　　31.003,900　　
4陕西盈泰航科股权投资合伙企 业（有限合伙）33.745,000是是
序 号投资者姓名/名称申购价格 （元/股）申购金额 （万元）是否缴纳保 证金是否有效 报价
5易方达基金管理有限公司33.553,400不适用是
　　31.7930,000　　
　　31.0830,000　　
6福建银丰创业投资有限责任公 司33.503,000是是
7共青城豫章贰号股权投资合伙 企业（有限合伙）33.323,000是是
8广东粤科资本投资有限公司32.684,000是是
　　29.877,000　　
9财通基金管理有限公司34.307,710不适用是
　　33.3919,010　　
　　32.6330,000　　
10南昌国微产业投资有限公司32.634,500是是
11中信证券资产管理有限公司33.395,000是是
　　32.506,000　　
　　32.107,500　　
12诺德基金管理有限公司32.496,440不适用是
　　31.0018,860　　
　　30.3928,170　　
13广东恒健国际投资有限公司32.4615,000是是
14湖北省中小企业金融服务中心 有限公司31.903,000是是
15中汇人寿保险股份有限公司31.705,000是是
　　29.8012,000　　
16台州城投沣收一号股权投资合 伙企业（有限合伙）29.003,600是是
17第一创业证券股份有限公司29.003,000是是
　　28.004,310　　
18富国基金管理有限公司28.713,000不适用是
19瑞众人寿保险有限责任公司30.2310,000是是
20杭州东方嘉富资产管理有限公 司-嘉兴嘉致富兴股权投资合 伙企业（有限合伙）31.683,100是是
　　30.233,600　　
　　28.884,000　　
21鲁花道生（北京）企业管理发 展有限公司31.703,000是是
　　30.174,000　　
序 号投资者姓名/名称申购价格 （元/股）申购金额 （万元）是否缴纳保 证金是否有效 报价
22国泰君安金融控股有限公司29.054,360不适用是
23四川振兴嘉杰私募证券投资基 金管理有限公司-振兴嘉杰壁 虎一号私募证券投资基金31.643,000是是
24泰康资产管理有限责任公司30.655,200是是
　　28.0120,890　　
25汇添富基金管理股份有限公司31.633,400不适用是
26兴证全球基金管理有限公司30.013,610不适用是
27上海国泰海通证券资产管理有 限公司-国泰君安私客企业嘉 8 号单一资产管理计划30.003,000是是
28武汉文发熠晟私募基金管理有 限公司-文发长江1号私募证券 投资基金31.993,300是是
29华泰资产管理有限公司31.8815,000是是
30山东财金人才兴鲁创业投资合 伙企业（有限合伙）32.003,000是是
31易米基金管理有限公司30.483,100不适用是
32华安证券资产管理有限公司30.643,110是是
　　29.534,330　　
33广发证券股份有限公司30.994,830是是
34深圳市共同基金管理有限公司 -共同元宇宙私募证券投资基 金27.483,000是是
35蒋海东30.506,390是是
　　28.476,400　　
36常州诺海股权投资合伙企业 （有限合伙）32.333,000否否
3、发行对象及获配情况
根据《认购邀请书》规定的程序和规则，本次发行采取“价格优先、金额优先、时间优先”的配售原则。发行人和主承销商确定本次发行股票的发行价格为32.46元/股，发行数量为 27,264,325股，募集资金总额为 884,999,989.50元，获配发行对象共计 13名。最终确定的发行对象、获配股数及认购金额具体情况如下：

序 号发行对象获配股数 （股）认购金额（元）限售期
1财通基金管理有限公司9,242,144299,999,994.246个月
2广东恒健国际投资有限公司3,746,154121,600,158.846个月
3诺德基金管理有限公司1,983,98064,399,990.806个月
4中信证券资产管理有限公司1,848,42859,999,972.886个月
5重庆渝富智联汽车私募股权投资 基金合伙企业（有限合伙）1,540,35749,999,988.226个月
6陕西盈泰航科股权投资合伙企业 （有限合伙）1,540,35749,999,988.226个月
7南昌国微产业投资有限公司1,386,32144,999,979.666个月
8广东粤科资本投资有限公司1,232,28539,999,971.106个月
9易方达基金管理有限公司1,047,44333,999,999.786个月
10博润多策略（厦门）股权投资合 伙企业（有限合伙）924,21429,999,986.446个月
11深圳市勤道资本管理有限公司— 勤道资本定增精选三期私募股权 投资基金924,21429,999,986.446个月
12福建银丰创业投资有限责任公司924,21429,999,986.446个月
13共青城豫章贰号股权投资合伙企 业（有限合伙）924,21429,999,986.446个月
合计27,264,325884,999,989.50-　
三、本次发行对象的基本情况
（一）发行对象基本情况
1、财通基金管理有限公司

企业名称财通基金管理有限公司
成立日期2011-06-21
企业类型其他有限责任公司
注册地址上海市虹口区吴淞路 619号 505室
主要办公地点上海市浦东新区银城中路 68号 45楼
法定代表人吴林惠
注册资本20,000万元人民币
统一社会信用代码91310000577433812A
经营范围基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监 会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动】
财通基金管理有限公司本次获配数量为9,242,144股，股份限售期为6个月。

2、广东恒健国际投资有限公司

企业名称广东恒健国际投资有限公司
成立日期2011-05-25
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册地址广州市越秀区天河路 45之二 1601自编 1610单元
主要办公地点广州市越秀区天河路 45之二 1601自编 1610单元
法定代表人刘山
注册资本75,422.6万元人民币
统一社会信用代码914400005763575638
经营范围以自有资金从事投资活动；融资咨询服务。
广东恒健国际投资有限公司本次获配数量为 3,746,154股，股份限售期为 6个月。

3、诺德基金管理有限公司

企业名称诺德基金管理有限公司
成立日期2006-06-08
企业类型其他有限责任公司
注册地址中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
主要办公地点上海市浦东新区富城路 99号震旦国际大楼 18楼
法定代表人郑成武
注册资本10,000万元人民币
统一社会信用代码91310000717866186P
经营范围（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基 金；（三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动】
诺德基金管理有限公司本次获配数量为1,983,980股，股份限售期为6个月。

4、中信证券资产管理有限公司

企业名称中信证券资产管理有限公司
成立日期2023-03-01
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册地址北京市丰台区金丽南路 3号院 2号楼 1至 16层 01内六层 1-288 室
主要办公地点北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 16层
法定代表人杨冰
注册资本100,000万元人民币
统一社会信用代码91110106MACAQF836T
经营范围许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可 证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的 经营活动。）
中信证券资产管理有限公司本次获配数量为 1,848,428股，股份限售期为 6个月。

5、重庆渝富智联汽车私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

企业名称重庆渝富智联汽车私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
成立日期2025-03-20
企业类型有限合伙企业
主要经营场所重庆市沙坪坝区享通路 31号 B2栋 304室-131办公用房（自主 承诺）
执行事务合伙人重庆渝富高质产业母基金私募股权投资基金管理有限公司
出资额100,100万元人民币
统一社会信用代码91500106MAEETPWY3M
经营范围许可项目：以私募基金从事股权投资（须在中国证券投资基金业 协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关 部门批准文件或许可证件为准）
重庆渝富智联汽车私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）本次获配数量为1,540,357股，股份限售期为 6个月。

6、陕西盈泰航科股权投资合伙企业（有限合伙）

企业名称陕西盈泰航科股权投资合伙企业（有限合伙）
成立日期2025-05-06
企业类型有限合伙企业
主要经营场所陕西省西安市新城区解放路 166号 L1-07
执行事务合伙人陕西投资基金管理有限公司、山东盈泰私募基金管理有限公司
出资额20,000万元人民币
统一社会信用代码91610102MAEJ3L5C34
经营范围一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须 在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活 动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动）
陕西盈泰航科股权投资合伙企业（有限合伙）本次获配数量为 1,540,357股，股份限售期为 6个月。

7、南昌国微产业投资有限公司

企业名称南昌国微产业投资有限公司
成立日期2013-09-11
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址南昌中小微企业工业园办公楼 301室
主要办公地点江西省南昌市黄堂东街 688号
法定代表人凌承宇
注册资本20,000万元人民币
统一社会信用代码913601260768906286
经营范围许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务，输电、供电、 受电电力设施的安装、维修和试验，房地产开发经营，建设工程 施工，城市配送运输服务（不含危险货物）（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体 经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）一般 项目：以自有资金从事投资活动，太阳能发电技术服务，储能技 术服务，集中式快速充电站，电动汽车充电基础设施运营，合同 能源管理，工程管理服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技 术交流、技术转让、技术推广，信息咨询服务（不含许可类信息 咨询服务），住房租赁，非居住房地产租赁，会议及展览服务，企 业形象策划，餐饮管理，酒店管理（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）
南昌国微产业投资有限公司本次获配数量为 1,386,321股，股份限售期为 6个月。


企业名称广东粤科资本投资有限公司
成立日期2016-07-14
企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址珠海市横琴新区环岛东路 1889号创意谷 19栋 218室-142
主要办公地点广州市海珠区聚新街 63号粤科金融大厦
法定代表人封华
注册资本10,000万元人民币
统一社会信用代码91440400MA4URQKX7K
经营范围一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
广东粤科资本投资有限公司本次获配数量为 1,232,285股，股份限售期为 6个月。

9、易方达基金管理有限公司

企业名称易方达基金管理有限公司
成立日期2001-04-17
企业类型其他有限责任公司
注册地址广东省珠海市横琴新区荣粤道 188号 6层
主要办公地点广东省珠海市横琴新区荣粤道 188号 6层
法定代表人吴欣荣
注册资本13,244.2万元人民币
统一社会信用代码91440000727878666D
经营范围公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
易方达基金管理有限公司本次获配数量为 1,047,443股，股份限售期为 6个月。

10、博润多策略（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）

企业名称博润多策略（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）
成立日期2021-11-24
企业类型有限合伙企业
主要经营场所厦门市湖里区云顶北路 16号 308单元 A896
执行事务合伙人厦门博润资本投资管理有限公司
出资额110,000万元人民币
统一社会信用代码91350206MA8UAHEK29
经营范围许可项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活 动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营 活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
博润多策略（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）本次获配数量为 924,214股，股份限售期为 6个月。

11、深圳市勤道资本管理有限公司—勤道资本定增精选三期私募股权投资基金

企业名称深圳市勤道资本管理有限公司
成立日期2015-06-03
企业类型有限责任公司
注册地址深圳市福田区福田街道福安社区益田路 4068号卓越时代广场大 厦 48层 4801
主要办公地点深圳市福田区福田街道福安社区益田路 4068号卓越时代广场大 厦 48层 4801
法定代表人王志妮
注册资本3,000万元人民币
统一社会信用代码91440300342685580B
经营范围一般经营项目是:投资于证券市场的投资管理（理财产品须通过 信托公司发行,在监管机构备案,资金实现第三方银行托管）（不得 以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理 业务）;创业投资基金、创业投资基金管理、股权投资基金、股权 投资基金管理、开展股权投资和企业上市咨询业务（不得从事证 券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公 开募集基金管理业务）;受托资产管理、投资管理（不得从事信托、 金融资产管理、证券资产管理等业务）;经济信息咨询（不含限制 项目）。
勤道资本定增精选三期私募股权投资基金本次获配数量为 924,214股，股份限售期为 6个月。

12、福建银丰创业投资有限责任公司

企业名称福建银丰创业投资有限责任公司
成立日期2008-12-01
企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址福建省福州市台江区鳌峰街道鳌头路 10号海荣大厦 4层 09办 公
主要办公地点福建省福州市台江区鳌峰街道鳌头路 10号海荣大厦 4层 09办 公
法定代表人张辉
注册资本42,000万元人民币
统一社会信用代码91350000683054912H
经营范围一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；企业管理；以自有资 金从事投资活动；融资咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信 息咨询服务）；创业空间服务。（除依法须经批准的项目外，凭营 业执照依法自主开展经营活动）
福建银丰创业投资有限责任公司本次获配数量为 924,214股，股份限售期为6个月。

13、共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合伙）

企业名称共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
成立日期2023-10-10
企业类型有限合伙企业
主要经营场所江西省九江市共青城市基金小镇内
执行事务合伙人上海江右私募基金管理有限公司
出资额14,100万元人民币
统一社会信用代码91360405MAD10MD04H
经营范围一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活 动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营 活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经 营活动）
共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合伙）本次获配数量为 924,214股，股份限售期为 6个月。

（二）发行对象与发行人的关联关系
本次向特定对象发行股票发行对象不包括公司和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方。

（三）发行对象及其关联方与发行人最近一年的重大交易情况以及未来交易安排的说明
本次发行的发行对象与公司最近一年无重大交易。

（四）关于发行对象履行私募投资基金备案的核查
根据竞价申购结果，主承销商和发行人律师对本次发行的获配发行对象是否属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性文件及自律规则所规定的私募投资基金备案情况进行了核查，相关核查情况如下： 南昌国微产业投资有限公司、广东恒健国际投资有限公司、广东粤科资本投资有限公司、福建银丰创业投资有限责任公司以其自有资金参与本次发行认购，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金登记备案办法》规范的私募投资基金，无需履行私募投资基金备案程序。

易方达基金管理有限公司以其管理的公募基金产品、企业年金产品参与认购，上述公司为证券投资基金管理人，已取得《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》，以其管理的参与本次发行认购的公募基金不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》规范的私募投资基金，无需履行私募投资基金备案程序。

共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合伙）、博润多策略（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）、勤道资本定增精选三期私募股权投资基金、陕西盈泰航科股权投资合伙企业（有限合伙）、重庆渝富智联汽车私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）属于私募投资基金，已按照《中华人民共和国证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理条例》 《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金登记备案办法》 的相关规定完成私募基金备案登记手续及其管理人登记。

财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、中信证券资产管理有限公司以其管理的资产管理计划参与认购，该等参与本次发行认购的资产管理计划已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等法律、法规、规范性文件及自律规则的规定在中国证券投资基金业协会进行了备案。

综上所述，本次向特定对象发行的认购对象符合法律法规的相关规定。

（五）关于认购对象适当性的说明
根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》和中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，主承销商须开展投资者适当性管理工作。按照《认购邀请书》中约定的投资者分类标准，投资者划分为专业投资者和普通投资者，其中专业投资者又划分为Ⅰ类专业投资者、Ⅱ类专业投资者、Ⅲ类专业投资者。普通投资者按其风险承受能力等级由低至高划分为：保守型（C1）、谨慎型（C2）、稳健型（C3）、积极型（C4）和激进型（C5）。其中保守型（C1）包含风险承受能力最低类别的投资者，风险承受能力最低类别的投资者的界定标准为不具有完全民事行为能力、没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失以及法律行政法规规定的其他不适合参与权益类投资的投资者。

本次沪光股份向特定对象发行股票风险等级界定为 R3级，专业投资者和普通投资者 C3及以上的投资者均可参与申购。风险承受能力最低级别投资者不允许参与本次申购，普通投资者 C1（风险承受能力最低级别投资者除外）、C2应按照认购邀请书的要求提交相应核查材料，且签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后，经主承销商确认符合核查要求后可参与认购。

本次发行对象均已提交相应核查材料，其核查材料符合主承销商的核查要求，主承销商对本次发行的获配对象的投资者适当性核查结论如下：

序号获配投资者名称投资者分类产品风险等级与风险 承受能力是否匹配
1财通基金管理有限公司I类专业投资者是
2广东恒健国际投资有限公司普通投资者是
3诺德基金管理有限公司I类专业投资者是
4中信证券资产管理有限公司I类专业投资者是
5重庆渝富智联汽车私募股权投资基 金合伙企业（有限合伙）I类专业投资者是
6陕西盈泰航科股权投资合伙企业 （有限合伙）I类专业投资者是
序号获配投资者名称投资者分类产品风险等级与风险 承受能力是否匹配
7南昌国微产业投资有限公司普通投资者是
8广东粤科资本投资有限公司普通投资者是
9易方达基金管理有限公司I类专业投资者是
10博润多策略（厦门）股权投资合伙 企业（有限合伙）I类专业投资者是
11深圳市勤道资本管理有限公司—勤 道资本定增精选三期私募股权投资 基金I类专业投资者是
12福建银丰创业投资有限责任公司普通投资者是
13共青城豫章贰号股权投资合伙企业 （有限合伙）I类专业投资者是
经核查，本次获得配售的投资者均符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及主承销商投资者适当性管理相关制度要求。（未完）
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