博威合金(601137):博威合金关于本次部分限制性股票回购注销不调整“博23转债”转股价格
债券代码：113069 债券简称：博 23转债 宁波博威合金材料股份有限公司 关于本次部分限制性股票回购注销不调整 “博 23转债”转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ?调整前转股价格：14.68元/股 ?调整后转股价格：14.68元/股 ?因本次回购注销的限制性股票占公司总股本比例较小，以及公司2023年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权导致股本比例持续增加，经计算并四舍五入，本次限制性股票回购注销结合前期股票期权行权股份增加后，“博23转债”转股价格不变。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕2509号”文核准，宁波博威合金材料股份有限公司（简称“公司”）于2023年12月22日公开发行了1,700万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额170,000.00万元。 经上海证券交易所自律监管决定书[2024]7号文同意，公司170,000.00万元可转换公司债券于2024年1月18日起在上交所挂牌交易，债券简称“博23转债”，债券代码“113069”。 根据《宁波博威合金材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“博23转债”自2024年6月28日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.63元/股。因公司实施2023年度利润分配方案，“博23转债”的转股价格由原来的15.63元/股调整为15.18元/股，调整后的转股价格自2024年6月19日生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在指定信息披露媒体披露的《博威合金关于实施2023年度权益分派调整“博23转债”转股价格的公告》（公告编号：临2024-045）。 因公司实施2024年度利润分配方案，“博23转债”的转股价格由15.18元/股调整为14.68元/股，调整后的转股价格自2025年6月3日生效。具体内容详见公司于2025年5月27日在指定信息披露媒体披露的《博威合金关于“博23转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临2025-057）。 二、转股价格调整依据 1、公司于2025年8月18日分别召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于回购注销2023年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》；鉴于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象中1人离职，其已不满足继续参与股权激励计划条件，公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的280,000股限制性股票。具体内容详见公司2025年8月19日披露的《博威合金关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：临2025-080）。 目前公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司递交了本次回购注销相关申请，预计本次280,000股限制性股票于2025年10月14日完成注销。具体内容详见公司于2025年10月10日披露的《博威合金关于部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2025-095）。 2、公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期（期权代码：1000000398）的实际可行权期间为2024年7月15日-2025年6月29日，目前行权期已结束；第二个行权期（期权代码：1000000399）的实际可行权期间为2025年7月24日-2026年6月29日，目前尚处于行权阶段。公司2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期（期权代码：1000000530）的实际可行权期间为2024年12月18日-2025年11月29日，目前尚处于行权阶段。 2025 6 3 2025 9 30 自 年 月 日（前次调整转股价格生效日）至 年 月 日期间， 公司股票期权激励对象通过自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量合计为10,716,521股，增加公司股本数量为10,716,521股。 根据《募集说明书》中的相关条款及规定，在“博23转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。 三、转股价格调整公式与调整结果 根据《募集说明书》中的相关条款及规定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P=P/（1+n）； 1 0 增发新股或配股：P=（P+A×k）/（1+k）； 1 0 上述两项同时进行：P=（P+A×k）/（1+n+k） 1 0 派送现金股利：P=P-D； 1 0 上述三项同时进行：P＝（P-D+A×k）/（1+n+k）。 1 0 其中：P为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配0 股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P为调整后转股价。 1 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。 根据上述约定，限制性股票回购注销及期权行权股份增加事项均适用调整公式P= P+A×k / 1+k P=14.68 / A1=11.24903 / 1（ 0 ）（ ），其中 0 元股， 元股（限制性股票回 购价格），A2=14.35元/股（期权自主行权价格）；K1=-280,000/821,842,203≈-0.03407%，其中280,000股为本次注销数量，821,842,203股为本次注销前总股本（2025年9月30日）；K2=10,716,521/811,125,682≈1.32119%,其中10,716,521为前次调整转股价至2025年9月30日新增期权行权数量，811,125,682为前次调整转股价生效日前一日总股本（2025年6月2日）及至2025年9月30日新增转股数量之和。 P1= （ P0+A1×k1+A2×k2 ） / （ 1+k1+k2 ） ={14.68+11.24903×(-0.03407%)+14.35×1.32119%}/{1+(-0.03407%)+1.32119%}≈14.68元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）。 特此公告。 宁波博威合金材料股份有限公司董事会 2025年10月10日 中财网
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