熵基科技(301330):熵基科技股份有限公司投资者关系管理制度
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）企业文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。捷、有效，便于投资者参与。露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不以宣传广告材料以及有偿手段 影响媒体的客观独立报道。 公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文 章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站上开设投资者关系专栏， 通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。妥善处理投资者诉求。 公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、 向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、 传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。 公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待 全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避 免出现选择性信息披露。始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司股价敏感事项、未公开 重大信息，或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当告知投资者关注公司 公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的， 公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公 司出席人员名单和活动主题等。有效渠道，定期与投资者见面。公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行 年度报告说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分 红情况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）等多种渠道主动与股东特别 是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小 股东关心的问题。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。 公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。式，帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。 公众媒体出现对公司重大质疑时，公司可召开说明会，对相关事项进行说 明。说明会原则上应安排在非交易时间召开。露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提 供。或者证券事务代表及时查看互动易上接收到的投资者提问，依照深圳证券交易 所相关规定，根据情况及时处理互动易的相关信息。深入、详细的分析、说明和答复。公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。 公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股价。 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得发布涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得发布涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公司股票及其 衍生品种价格作出预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资者提问从 事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的违法违 规行为。 公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被公共 传媒广泛报道且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当关注并 及时履行相应信息披露义务。 公司应当建立并严格执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度，明确 发布及回复的审核程序。涉及前述内容的制度应当经公司董事会审议通过并披 露。公司董事会秘书应当按照内部制度规定的程序，对在互动易平台发布或者 回复投资者提问涉及的信息进行审核。未经审核，公司不得对外发布信息或者 回复投资者提问。过指定信息披露媒体发布公告，并采取其他必要措施。投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日 开市前在互动易和公司网站（如有）刊载，投资者关系活动记录表应当包括以 下内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式； （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）； （五）深圳证券交易所要求的其他内容。充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。资者关系的交流活动。公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十 日内接受投资者现场调研、媒体采访等，防止泄漏未公开重大信息。和地点以便于股东参加。公司将为中小股东发言、提问提供便利，为投资者与 公司董事、高级管理人员交流提供必要的时间。者或分析师等相关机构和人员。制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （二）投资者关系活动的交流内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）； （四）其他内容。以及举办业绩说明会、路演、新闻发布会等投资者关系活动的业务制度和流程， 并确保相关制度、流程执行的有效性，以符合公平披露的要求。东及实际控制人、董事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微 博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄漏未公开重大信息。等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书。 承诺书应当包括以下内容： （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人 员以外的人员进行沟通或者问询； （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大 信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种； （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重 大信息，除非公司同时披露该信息； （四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和 股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用 前知会公司； （六）明确违反承诺的责任。书。特定对象可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署 承诺书，也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一 定期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。司应当将上述记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档 （如有）等文件资料存档并妥善保管。在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安 排并全程参加采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会 谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应 当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等报告或者文件，在对外发布或者使用前知会公司。 公司应当认真核查特定对象知会的前述报告或者文件，并于两个工作日内 回复特定对象。公司在核查中发现前述文件存在错误、误导性记载的，应当要 求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件 涉及未公开重大信息的，应当立即公告并向深圳证券交易所报告，同时要求特 定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买 卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。关员工进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力， 增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。提供了未公开的非重大信息，公司应当按照要求及时向所有投资者披露，确保 所有投资者可以获取同样信息。文件的真实性、准确性和完整性。相关文件一旦在互动易网站刊载，原则上不 得撤回或替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正 后的文件，并向互动易网站申请在文件名上添加标注，对更正前后的文件进行 区分。计委员会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。关系的日常管理工作。关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼 等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。作。（一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、项目流程、管理、研 发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深 刻的了解； （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务会计等相关 法律、法规和证券市场运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行、诚实信用； （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。知识和良好的职业素养。公司组织公司控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员和相关人员进行法律法规、部门规章、深圳证券交易所业务规则以及投 资者关系管理工作相关知识的全面、系统的培训或学习。（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司 章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司 章程》的规定为准。 中财网
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