实达集团(600734):福建实达集团股份有限公司市值管理制度
市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强福建实达集团股份有限公司（以下简称 “公司”）市值管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资 者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的 若干意见》《上市公司监管指引第 10号——市值管理》等法 律法规、规范性文件和《福建实达集团股份有限公司章程》 等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质 量为基础，为提升公司投资价值和投资者回报能力和水平而 实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、 规范性文件、自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制 度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进 的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管 理工作。 （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依 其规律进行科学管理，科学研判影响公司投资价值的关键性 因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。 （四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动 态的过程，公司将及时关注资本市场及公司股价动态，常态 化主动跟进开展市值管理工作。 （五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重 诚信、坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章 市值管理机构与人员 第四条 市值管理工作小组由董事会领导，经营管理层 参与，董事会秘书是市值管理工作的具体负责人。市值管理 部门办公室设置于董事会办公室内，董事会办公室是市值管 理工作的牵头管理部门，负责统筹协调市值管理日常执行和 监督工作，公司各职能部门及所属子公司协同配合，负责对 相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持，共 同参与公司市值管理体系建设。 第五条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业 绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治 理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑 投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提 升公司投资质量。 现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采 取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。 第六条 董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的 董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完 善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。 公司董事及高级管理人员应当积极参与提升公司投资 价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投 资者关系活动，增进投资者对公司的了解。 董事、高级管理人员可以依法依规制定并实施股份增持 计划，提振市场信心。 第七条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披 露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分 析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持 续提升信息披露透明度和精准度。 董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体 报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易 价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根 据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召 开新闻发布会等合法合规方式予以回应。 第八条 董事会办公室的工作职责包括： （一）公司市值监测和评估。做好资本市场沟通、舆情 监测、定期市值表现跟踪分析，监控公司股价、市值、市盈 率、市净率等关键指标，当公司出现市值异常波动情形时， 及时进行风险评估并采取应对措施； （二）编制和修订市值管理实施方案。定期分析公司市 值的合理性，确定市值管理的目标和工作计划。实施过程中 如发现方案与公司实际情况、外部市场环境等发生较大变化， 应及时对方案进行修改和完善； （三）执行市值管理具体措施。结合市值管理方案和公 司实际情况，组织有关部门综合运用并购重组、再融资、股 权激励、股份回购、现金分红、投资者关系管理等合法合规 措施，提升公司投资价值。 第三章 市值管理的主要方式 第九条 全面贯彻“两个一以贯之”,持续在完善公司治 理中加强党的领导,加快完善中国特色现代企业制度,不断 完善权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理 机制,积极引入长期资本、耐心资本、战略资本改善公司治理 结构。 第十条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的 重要抓手。公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力， 同时可以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价 值合理反映公司质量： （一）并购重组。密切关注行业变化，根据公司战略发 核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，提升 公司质量和价值； （二）股权激励、员工持股计划。促进公司可持续发展， 适时建立长效激励机制，合理拟定授予价格、激励对象范围、 股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工与公司长期利 益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积 极性； （三）现金分红。公司应在满足经营和发展资金需求的 情况下积极实施分红，明确年度最低分红比例，增强现金分 红稳定性、持续性和可预期性，提升投资者回报，增强投资 者获得感； （四）投资者关系管理。公司应与投资者建立完善的沟 通机制，通过举办业绩说明会、组织投资者沟通会、接受投 资者调研等方式，加强与投资者之间的沟通，向投资者阐明 公司的发展战略及已披露的生产经营信息，增进投资者对公 司的了解并争取投资者对公司价值的认同； （五）信息披露。公司应当及时、公平地披露所有可能 对公司市值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，除依 法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价 值判断和投资决策有关的信息。公司应保证所披露的信息真 实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏； （六）股份回购。公司应结合公司的股权结构和业务经 营需要，以及资本市场环境和公司市值变化情况，适时开展 股份回购，优化股权结构，维护市值稳定，增强投资者信心； （七）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司还可 以通过法律、法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理 工作。 第十一条 董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体 系时，薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、 公司可持续发展相匹配。董事会可以建立长效激励机制，充 分运用股权激励、员工持股计划等工具，合理拟定授予价格、 激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员 工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价 值的主动性和积极性。 第十二条 董事会应当结合公司的股权结构和业务经营 需要，在《公司章程》或者其他内部文件中明确股份回购的 机制安排。公司应该根据回购计划安排，做好前期资金规划 和储备。 第十三条 董事会可以根据公司发展阶段和经营情况， 制定并披露中长期分红规划，增加分红频次，优化分红节奏， 合理提高分红率，增强投资者获得感。 第十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级 管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事 以下行为： （一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选 择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者； （二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配 合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本 市场秩序； （三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或 者承诺； （四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应 实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股 票交易等规则； （五）直接或间接披露涉密项目信息； （六）其他违反证券法律法规规定，影响公司证券及其 衍生品种正常交易，损害公司利益及中小投资者合法权益的 违法违规行为。 第四章 监测预警机制和应急措施 第十五条 市值管理工作小组应当对市值、市盈率、市净 率等指标设定合理的预警阈值，董事会办公室应当对各指标 及公司所处行业平均水平进行监测。 第十六条 市值管理部门应当定期进行对比分析，当相 关指标接近或触发预警阈值时，立即启动预警机制，分析原 措施，积极维护公司市场价值。 第十七条 面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司应 当积极采取以下措施： （一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关 事项，必要时发布公告进行澄清或说明； （二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、 路演等多种方式传递公司价值； （三）在符合回购法定条件及不影响公司日常经营的情 况下，制定、披露并实施股份回购计划； （四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员在符合条件的情况下制定、披露并实施股份增持计划 或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持 股份等方式提振市场信心； （五）其他。 第五章 附则 第十八条 股价短期连续或者大幅下跌情形，是指： （一）连续 20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计 达到 20%； （二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价 格的 50%; （三）上海证券交易所规定的其他情形。 范性文件和《公司章程》不一致的，按照国家有关法律法规、 规范性文件和《公司章程》等规定执行。 第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施， 由公司董事会负责解释。 中财网
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