光启技术(002625):北京市君合（深圳）律师事务所关于光启技术股份有限公司2025年第四次临时股东会的法律意见书
嘉里建设广场第三座第28层2803-04室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 [email protected] 北京市君合（深圳）律师事务所 关于光启技术股份有限公司 2025年第四次临时股东会的法律意见书 致：光启技术股份有限公司 “ ” 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受光启技术股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，就贵公司2025年第四次临时股东会“ ” （以下简称本次股东会）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布“ ” 的《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中国现行法律、法规、规章、规范性文件（以下简称“中国法律、法规”，仅为本法律意见书法律适用之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾省的法律法规）及现行《光启技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序、出席本次股东会人员的资格、召集人资格、会议表决程序等是否符合中国法律、法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见。在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日及以前发生的事实及本所对该事实的了解，并仅就本次股东会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见，而不对除此之外的任何问题发表意见。 本法律意见书仅供贵公司为本次股东会之目的而使用，未经本所事先书面同意，不得被任何人用于其他任何目的或用途。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了贵公司本次股东会，并根据中国法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对贵公司提供的有关文件进行核查的过程中，贵公司已向本所书面确认：1、提供予本所之文件中的所有签署、北京总部 电话:(86-10)8519-1300 上海分所 电话:(86-21)5298-5488 广州分所 电话:(86-20)2805-9088 深圳分所 电话:(86-755)2939-5288 传真:(86-10)8519-1350 传真:(86-21)5298-5492 传真:(86-20)2805-9099 传真:(86-755)2939-5289杭州分所 成都分所 西安分所 电话:(86-29)8550-9666 青岛分所 电话:(86-571)2689-8188 电话:(86-28)6739-8000 电话:(86-532)6869-5000盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整 的；2、提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；3、提供 予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、 有效的授权；4、所有提供予本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原 件均是真实、准确、完整的；5、贵公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料 是完整、充分、真实的，并且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。 基于上述，本所律师发表法律意见如下：(一)根据贵公司董事会于2025年9月22日作出的《光启技术股份有限公司2025 9 23 第五届董事会第二十四次会议决议》以及 年 月 日公告的《光启技 术股份有限公司关于召开2025年第四次临时股东会的通知》（以下简称“《股15 东会通知》”），贵公司董事会于本次股东会召开 日前以公告方式通知了股东，决定于2025年10月13日召开本次股东会。 (二)根据本所律师的核查，《股东会通知》载明了本次股东会的会议召集人、会议时间、会议地点、股权登记日、会议召开方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法等内容。 (三)根据本所律师的核查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 (四)根据本所律师的核查，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票服务，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年10月13日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2025年10月13日上午09:15—下午15:00。 (五)根据本所律师的见证，贵公司于2025年10月13日在深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层会议室召开本次股东会现场会议，经半数以上董事共同推举，会议由公司董事季春霖主持。 (六)根据本所律师的核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通知》的内容一致。 综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。 (一)根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的表明贵公司截至 2025年9月26日下午收市时的《股东名册》、出席现场会议的股东的身份证 明等文件，现场出席本次股东会的股东共有5名(其中1名股东重复投票，以 第一次投票结果即网络投票结果为准)，均为股东代表或自然人股东本人亲自 出席，代表贵公司有表决权股份593,366,001股，占贵公司有表决权股份总数 的27.5885%。上述股东均有权出席本次股东会。 (二)根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票结果统计，通过 深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共940名(其 中1名股东重复投票)，代表贵公司有表决权股份142,855,619股，占贵公司 有表决权股份总数的6.6421%。 ( ) 三根据本所律师的审查，除贵公司股东外，现场出席及列席本次股东会的 人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员、本所律师以及贵公司邀请 的其他人士。 (四)根据《股东会通知》，本次股东会召集人为贵公司董事会。 综上所述，本所律师认为，现场出席本次股东会人员的资格和本次股东会召 集人的资格符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。(一)根据本所律师的见证，本次股东会现场会议采取记名方式投票表决，并对列入本次股东会议事日程的议案进行了表决。股东会对议案进行表决时，由股东代表、监事代表与本所律师共同负责计票和监票。 ( ) 二贵公司根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票结果统计表对审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，贵公司股东代表、监事代表及本所律师对表决结果进行清点。 (三)根据本所律师的审查，本次股东会实际审议的事项与贵公司董事会所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。 (四)根据本所律师的审查，本次股东会对所有议案均进行逐项表决，符合《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。 (五)根据清点后的表决结果，本次股东会通过现场投票与网络投票相结合的方式表决审议通过了以下议案： 1.《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：735,761,180股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的99.9398%；306,930股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0417%；136,310股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0185%。 2. 《关于修订和新制定公司治理相关制度的议案》 本议案涉及8项子议案，具体表决结果如下： 2.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》 表决结果：716,248,274股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的97.2893%；19,290,036股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6202%；666,110股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0905%。 2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：716,000,192股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的97.2556% 19,452,318 2.6422% ； 股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的 ； 751,910股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.1021%。 2.03《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决结果：716,133,304股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的97.2737%；19,397,106股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6347%；674,010股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0916%。 2.04《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 表决结果：716,031,004股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的97.2598%；19,397,106股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6347%；776,310股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.1054%。 2.05 < > 《关于修订对外投资管理制度的议案》 表决结果：716,078,704股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的97.2663%；19,397,006股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6347%；728,710股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0990%。 2.06《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 表决结果：716,139,274股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的 97.2745%；19,289,536股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6201%； 775,610股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.1054%。 2.07《关于修订<独立董事制度>的议案》 表决结果：716,096,722股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的 97.2687%；19,432,988股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6396%； 674,710股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0916%。 2.08 < > 《关于修订募集资金专项存储及使用管理制度的议案》 表决结果：716,125,704股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的 97.2727%；19,317,906股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的2.6240%； 760,810股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.1033%。 3.《关于制定<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》 表决结果：735,121,610股同意，占出席本次股东会有表决权股份总数的 99.8529%；404,700股反对，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0550%； 678,110股弃权，占出席本次股东会有表决权股份总数的0.0921%。 议案1、议案2中子议案2.01-2.02为特别决议事项，已经出席本次股东会有 表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过；其余议案为普通决议事项，已经 出席本次股东会有表决权的股东所持表决权的过半数通过。 本次股东会审议涉及中小投资者利益的议案，公司对中小投资者的表决单独 计票，其中，中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、 高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。 综上所述，本所律师认为本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规 则》和《公司章程》的有关规定，由此作出的股东会决议合法、有效。综上所述，本所律师认为，贵公司2025年第四次临时股东会的召集和召开程序、现场出席会议人员的资格和召集人的资格以及表决程序等事宜，均符合中国法律、法规以及《公司章程》的有关规定，本次股东会作出的股东会决议合法、有效。 本所同意将本法律意见书随同贵公司本次股东会决议按有关规定予以公告。 （本页为《北京市君合（深圳）律师事务所关于光启技术股份有限公司 2025年第四次临时股东会的法律意见书》的签署页，无正文） 北京市君合（深圳）律师事务所 负责人： 张建伟 律师 签字律师： 王 纯 律师 纪 旭 律师 二〇二五年 月 日 中财网
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