宇新股份(002986):独立董事专门会议工作制度（2025年10月）
独立董事专门会议工作制度 第一条为进一步完善广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，充分发挥公司独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司持续监管指引第 1号——独立董事》等法律、行政法规、规范性文件及《广东宇新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立董事专门会议”）。独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 第四条独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条独立董事专门会议的定期会议每年度至少召开1次，由召集人在会议召开前 3日通过邮件、邮寄或电话等方式通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第六条独立董事专门会议通知包括以下内容： （一）会议日期、地点、召开方式和期限； （二）会议拟审议议题； （三）会议通知的日期； （四）会议联系人和联系方式。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第七条独立董事委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应于会议表决前提交给会议主持人。授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容： （一）委托人姓名； （二）被委托人姓名； （三）代理委托事项； （四）对会议议题行使投票权的指示（同意、反对或弃权）以及未做具体指示时被委托人是否可按自己意思表决的说明； （五）授权委托的期限。 第八条独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手表决、书面表决以及通讯表决方式。若采用通讯方式，则独立董事在独立董事专门会议决议上签字即视为出席了独立董事专门会议并同意会议决议内容。 第九条下列事项应当经独立董事专门会议审议，并由公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定和《公司章程》规定的其他事项。 第十条独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。 独立董事行使前款第（一）项至第（三）项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。 独立董事行使本条第（一）款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 第十一条除本制度第九条、第十条规定的事项，独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）公司董事、高级管理人员的薪酬； （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益； （五）变更募集资金用途、使用闲置募集资金投资理财产品、将闲置募集资金暂时用于补充流动资金、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款、以募集资金置换自筹资金等； （六）重大资产重组、股份回购、股权激励和员工持股计划； （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正； （八）财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见； （九）董事会因故无法对定期报告形成决议； （十）公司拟申请股票从深圳证券交易所（以下简称“深交所”）退市、申请转板或向境外其他证券交易所申请股票上市； （十一）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》规定的其他事项。 第十二条独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点、方式及会议通知的发出情况； （二）会议召集人和主持人； （三）出席会议人员情况； （四）会议议案； （五）每一议案的表决方式及表决结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）； （六）独立董事发表的结论性意见。 意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍。提出保留意见、反对意见或者无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。 独立董事专门会议应设会议档案，档案内容包括会议通知、会议材料、独立董事代为出席的授权委托书、表决票、决议、经与会独立董事签字确认的会议记录等。会议档案应至少保存 10年。 第十三条公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。公司应保障独立董事专门会议召开前向独立董事提供公司运营情况资料，组织或配合独立董事开展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事专门会议的召开。 第十四条公司应当承担独立董事专门会议要求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。 第十五条出席会议的独立董事均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。 第十六条独立董事向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明时，年度述职报告应当包括独立董事专门会议工作情况。 第十七条本制度所称“以上”含本数，“过”不含本数。 第十八条本制度未尽事宜，公司应当按照有关法律、法规、规范性文件、深交所的业务规则及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件、深交所的业务规则及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件、深交所的业务规则及《公司章程》的规定为准。 第十九条本制度由公司董事会负责修订和解释。 第二十条本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。 广东宇新能源科技股份有限公司 2025年 10月 20日 中财网
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