弘景光电(301479):广东华商律师事务所关于广东弘景光电科技股份有限公司2025 年第三次临时股东会的法律意见书
深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦21-26楼 广东华商律师事务所 关于广东弘景光电科技股份有限公司 2025年第三次临时股东会的 法律意见书 致：广东弘景光电科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《广东弘景光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受广东弘景光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2025年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”或“本次会议”），对本次股东会的相关事项进行见证，并据此出具本法律意见书。 本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、召集人资格、出席本次会议的人员资格及表决程序是否符合相关法律事项和公司章程的规定以及本次会议审议议案的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东会的法定文件予以公告，并愿依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东会召集和召开的相关法律事项出具如下意见： 一、本次股东会的召集、召开程序 1. 经本所律师核查，2025年 9月 27日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于提议召开 2025年第三次临时股东会的议案》。 2. 经本所律师核查，公司已于 2025年 9月 30日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《广东弘景光电科技股份有限公司关于召开 2025年第三次临时股东会的通知》（以下简称“《股东会通知》”），在法定期限内就本次股东会的召集人、投票方式、召开日期、时间及地点、网络投票系统、起止日期和投票时间、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等事项以公告形式通知了全体股东。 3. 公司本次股东会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开： （1）本次股东会现场会议于 2025 年 10月 21日下午 14:30在广东省中山市火炬开发区勤业路 27号会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合《股东会通知》内容，公司董事长赵治平先生主持了本次股东会。 （2）本次股东会的网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 10 月 21 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025年 10月 21日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 二、本次股东会出席人员、召集人的资格 1. 本所律师根据 2025年 10月 15日深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东会的股东的账户登记证明，出席本次股东会的公司自然人股东的身份证明、股东代理人持有的授权委托书等文件，对出席现场会议股东、股东代理人的资格进行了验证。 据统计，出席本次股东会现场会议的股东（含股东代理人）共 7人，代表股份 38,036,210股，占公司有表决权股份总数的 42.7540%。 根据深圳证券交易所信息网络有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东会网络投票的股东共 121人，代表股份 129,327股，占公司有表决权股份总数的 0.1454%。通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责验证。 出席本次股东会现场会议的股东（含股东代理人）以及通过网络投票表决的股东共 128人，共代表有表决权股份 38,165,537股，占公司有表决权股份总数的42.8993％。 其中，中小股东（含中小股东股东代理人）共 125 人，代表有表决权股份5,177,449股，占公司有表决权股份总数的 5.8196%。 2. 除上述股东（含股东代理人）以外，以现场或网络方式出席或列席本次股东会现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级管理人员和本所律师等。 3. 本次股东会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，本次股东会的召集人、出席人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 经本所律师见证，本次股东会审议的事项与《股东会通知》中列明的审议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票表决，按照《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决结果，且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东会的表决权总数。本次股东会网络投票结束后，深圳证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次股东会网络投票的表决权总数和表决结果。 本次股东会审议的议案表决情况如下： 1. 审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案为特别决议事项，依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，需经出席本次会议的股东（含股东代理人）所持有表决权三分之二以上表决同意。 投票表决结果：同意 38,146,946股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9513％；反对 15,991股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0419％；弃权 2,600股（其中，因未投票默认弃权 1,500股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0068％。 中小股东总表决情况： 同意 5,158,858 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6409％；反对 15,991股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3089％；弃权 2,600 股（其中，因未投票默认弃权 1,500股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0502％。 2. 逐项审议并通过《关于制定及修订部分公司治理制度的议案》，此议案共计包括 9个子议案，其中： 2.01. 《关于修订<股东会议事规则>的议案》 本议案为特别决议事项，依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，需经出席本次会议的股东（含股东代理人）所持有表决权三分之二以上表决同意。 投票表决结果：同意 38,147,646股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9531％；反对 15,991股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0419％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0050％。 中小股东总表决情况： 同意 5,159,558 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6544％；反对 15,991股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3089％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0367％。 2.02 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 本议案为特别决议事项，依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，需经出席本次会议的股东（含股东代理人）所持有表决权三分之二以上表决同意。 投票表决结果：同意 38,147,646股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9531％；反对 15,991股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0419％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0050％。 中小股东总表决情况： 同意 5,159,558 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6544％；反对 15,991股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3089％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0367％。 2.03 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 投票表决结果：同意 38,147,646股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9531％；反对 15,991股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0419％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0050％。 中小股东总表决情况： 同意 5,159,558 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6544％；反对 15,991股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3089％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0367％。 2.04 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 投票表决结果：同意 38,143,846股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9432％；反对 19,791股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0519％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0050％。 中小股东总表决情况： 同意 5,155,758 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.5810％；反对 19,791股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3823％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0367％。 2.05 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 投票表决结果：同意 38,146,046股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9489％；反对 17,591股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0461％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0050％。 中小股东总表决情况： 同意 5,157,958 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6235％；反对 17,591股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3398％；弃权 1,900股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0367％。 2.06 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 投票表决结果：同意 38,145,546股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9476％；反对 17,591股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0461％；弃权 2,400股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0063％。 中小股东总表决情况： 同意 5,157,458 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6139％；反对 17,591股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3398％；弃权 2,400股（其中，因未投票默认弃权 800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0464％。 2.07 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》》 投票表决结果：同意 38,143,046股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9411％；反对 20,091股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0526％；弃权 2,400股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0063％。 中小股东总表决情况： 同意 5,154,958 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.5656％；反对 20,091股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3880％；弃权 2,400 股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0464％。 2.08 《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》 投票表决结果：同意 38,138,546股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9293％；反对 17,291股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0453％；弃权 9,700股（其中，因未投票默认弃权 8,600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0254％。 中小股东总表决情况： 同意 5,150,458 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.4787％；反对 17,291股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3340％；弃权 9,700 股（其中，因未投票默认弃权 8,600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.1874％。 2.09 《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 投票表决结果：同意 38,146,346股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9497％；反对 17,791股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0466％；弃权 1,400股（其中，因未投票默认弃权 300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0037％。 中小股东总表决情况： 同意 5,158,258 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6293％；反对 17,791股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3436％；弃权 1,400股（其中，因未投票默认弃权 300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.0270％。 3. 逐项审议并通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》，此议案共计包括 3个子议案，其中： 3.01 《选举赵治平先生为第四届董事会非独立董事》 累积投票表决结果：同意 38,061,691票，占出席本次会议有效表决权股数的99.7279%，表决结果为当选。 中小股东总表决情况： 同意 5,073,603 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的97.9943%。 3.02 《选举周东先生为第四届董事会非独立董事》 累积投票表决结果：同意 38,061,194票，占出席本次会议有效表决权股数的99.7266%，表决结果为当选。 中小股东总表决情况： 同意 5,073,106 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的97.9847%。 3.03 《选举李乐乐先生为第四届董事会非独立董事》 累积投票表决结果：同意 38,060,894票，占出席本次会议有效表决权股数的99.7258%，表决结果为当选。 中小股东总表决情况： 同意 5,072,806 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的97.9789%。 4. 逐项审议并通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，此议案共计包括 3个子议案，其中： 4.01 《选举李萍女士为第四届董事会独立董事》 累积投票表决结果：同意 38,066,191票，占出席本次会议有效表决权股数的99.7397%，表决结果为当选。 中小股东总表决情况： 同意 5,078,103 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的98.0812%。 4.02 《选举肖金陵先生为第四届董事会独立董事》 累积投票表决结果：同意 38,062,892票，占出席本次会议有效表决权股数的99.7311%，表决结果为当选。 中小股东总表决情况： 同意 5,074,804 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的98.0175%。 4.03 《选举杨常郁女士为第四届董事会独立董事》 累积投票表决结果：同意 38,062,892票，占出席本次会议有效表决权股数的99.7311%，表决结果为当选。 中小股东总表决情况： 同意 5,074,804 票，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权股数的98.0175%。 经核查，本所律师认为，公司本次股东会的表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法、有效。 本次股东会审议事项已获得有效通过。本次股东会会议记录由主持人及出席本次会议的董事、监事、董事会秘书签名，出席本次股东会的股东没有对表决结果提出异议。 经核查，本所律师认为，由此作出的公司本次股东会的表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序、会议出席人员和召集人的资格、表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，由此作出的公司本次股东会决议合法、有效。 特此见证。 本法律意见书一式贰份，由本所见证律师签字并经本所盖章后生效。 （以下无正文） 中财网
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