乐鑫科技(688018):上海市锦天城律师事务所关于乐鑫科技2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件之法律意见书
电话：021-20511000传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期符合归属条件之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）的委托，指派沈诚律师和宋怡律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为乐鑫科技拟实施2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本计划”）预留授予部分第一个归属期是否符合归属条件（以下简称“本次归属”）之相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所声明如下： 1.本所及本法律意见书的签字律师已依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任； 2.为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与出具本法律意见书相关的文件资料，听取相关方对有关事实的陈述和说明，并对有关问题进行了必-1- 要的核查和验证。公司对本所律师作出如下保证：其向本所律师提供的信息和文件资料（包括但不限于原始书面资料、副本资料和口头信息等）均是真实、准确、完整和有效的，该等资料副本或复印件均与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3.本所律师是以某项事项发生之时所适用的中国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律、法规为依据认定该事项是否合法、有效，对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构出具的证明文件出具本法律意见书； 4. 本所并不对有关会计、审计等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对于有关报表、数据、报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格； 5.本所仅就本法律意见书涉及的事项发表法律意见，本法律意见之出具并不代表或暗示本所对本次激励计划作任何形式的担保，或对本次激励计划所涉及的标的股票价值发表任何意见； 6.本所同意将本法律意见书作为公司实施本次激励计划的必备法律文件之一，随其他材料一起备案或公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任； 7.本法律意见书仅供公司实施本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见如下： -2- 一、本次归属的批准和授权 经本所律师核查，为实施本次归属，乐鑫科技已经履行了如下批准和授权：1.2024年3月12日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于审议<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于审议<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2.2024年3月28日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于审议<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 3.2024年5月14日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年、2022 2023 2023 2023 2024 年、 年、 年第二期、 年第三期、 年限制性股票激励计 划授予价格及授予/归属数量的议案》。此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会审议，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。 4.2024年10月23日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会审议，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。 5.2025年7月2日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2021年、2022年、2023年第二期、2023年-3- 第三期、2024年、2025年限制性股票激励计划授予价格及授予/归属数量的议案》。 此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会审议，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。 6.2025年10月20日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。此议案已经通过董事会薪酬与考核委员会审议，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次归属已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 二、本次归属的批准和授权 1.归属期 根据《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予激励12 对象的第一个归属期为“自预留授予之日起 个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为2024年10月23日，因此本计划预留授予部分即将进入第一个归属期，第一个归属期限为2025年10月23日至2026年10月22日。 2.归属条件 根据《2024年限制性股票激励计划（草案）》，激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
三、结论意见 综上所述，本所律师认为：乐鑫科技实施本次归属已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 本次激励计划项下预留授予的激励对象获授的限制性股票即将进入第一个归属期且归属条件已成就，公司实施本次归属符合《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 本法律意见书一式壹份。 （以下无正文） -6- 中财网
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