世昌股份(920022):河北世昌汽车部件股份有限公司关于超额配售选择权实施结果
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时间：2025年10月22日 16:50:39 中财网 |
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原标题:
世昌股份:河北世昌汽车部件股份有限公司关于超额配售选择权实施结果公告
证券代码：920022 证券简称：
世昌股份 公告编号：2025-121
河北世昌汽车部件股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律
责任。一、超额配售选择权实施情况
河北世昌汽车部件股份有限公司（以下简称“
世昌股份”、“发行人”或“公司”） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2025年 10月 18日行使完毕，
东北证券股份有限公司（以下简称“
东北证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起 30个自然日内，
东北证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 10.90元/股，在初始发行规模1,570.00万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 235.50万股，由此发行总股数扩大至 1,805.50万股，发行人总股本由 5,796.60万股增加至6,032.10万股，发行总股数占发行后总股本的 29.93%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2025年 10月 21日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《河北世昌汽车部件股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2025-120）。
二、超额配售股票和资金交付情况
世昌股份于 2025年 9月 19日在北京证券交易所上市，公司因行使超额配售选择权而延期交付的 2,355,000股股票，已于 2025年 10月 22日登记于深圳安鹏创投基金企业（有限合伙）、广州金蝉智选投资合伙企业（有限合伙）、
东北证券股份有限公司、上海汽车集团金控管理有限公司、广东广祺柒号股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴致赋股权投资中心（有限合伙）的股票账户名下。战略配售股份限售期为 12个月，限售期自本次公开发行股票在北交所上市之日起（2025年 9月 19日）开始计算。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 1,805.50万股。其中，向战略投资者配售 314.00万股，约占本次最终发行股数的 17.39%；向网上投资者配售 1,491.50万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
保荐机构（主承销商）已于 2025年 10月 20日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2025年 10月 21日出具了上会师报字（2025）第 15470号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| 一、限售流通股 | | | | | | | |
| 1 | 高士昌 | 20,400,000 | 35.19 | 20,400,000 | 33.82 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 24个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。
3、（1）若公司上市当年扣非后归母净利润较上市前一年同比
下降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 36个月；
（2）若公司上市第二年扣非后归母净利润较上市前一年同比下
降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月；（3）
若公司上市第三年扣非后归母净利润较上市前一年同比下降
50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月。
4、（1）若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为
的，自该行为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持
有的股份；（2）若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或
重大违规行为的，自该行为被发现后 12个月内，本人自愿限售
直接或间接持有的股份。
5、本人应当向公司申报所持有的公司股份及变动情况，在就任
时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年转让的股份不超
过持有公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让持有
的公司股份。 | 控股股东、实
际控制人、董
事长 |
| 2 | 高永强 | 8,000,000 | 13.80 | 8,000,000 | 13.26 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 24个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价 | 实际控制人、
董事、副总经 |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| | | | | | | 均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。
3、（1）若公司上市当年扣非后归母净利润较上市前一年同比
下降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 36个月；
（2）若公司上市第二年扣非后归母净利润较上市前一年同比下
降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月；（3）
若公司上市第三年扣非后归母净利润较上市前一年同比下降
50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月。
4、（1）若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为
的，自该行为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持
有的股份；（2）若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或
重大违规行为的，自该行为被发现后 12个月内，本人自愿限售
直接或间接持有的股份。
5、本人应当向公司申报所持有的公司股份及变动情况，在就任
时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年转让的股份不超
过持有公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让持有
的公司股份。 | 理、董事会秘
书 |
| 3 | 史庆旺 | 4,040,000 | 6.97 | 4,040,000 | 6.70 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 12个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。
3、（1）若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为 | 董事、总经理、
持股 10%以上
股东（一致行
动人合并计
算） |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| | | | | | | 的，自该行为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持
有的股份；（2）若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或
重大违规行为的，自该行为被发现后 12个月内，本人自愿限售
直接或间接持有的股份。
4、本人应当向公司申报所持有的公司股份及变动情况，在就任
时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年转让的股份不超
过持有公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让持有
的公司股份。 | |
| 4 | 史玥 | 3,960,000 | 6.83 | 3,960,000 | 6.56 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 12个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。 | 持股 10%以上
股东（一致行
动人合并计
算） |
| 5 | 梁卫华 | 1,800,000 | 3.11 | 1,800,000 | 2.98 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 24个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。
3、（1）若公司上市当年扣非后归母净利润较上市前一年同比
下降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 36个月；
（2）若公司上市第二年扣非后归母净利润较上市前一年同比下
降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月；（3）
若公司上市第三年扣非后归母净利润较上市前一年同比下降
50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月。 | 实际控制人一
致行动人、副
总经理 |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| | | | | | | 4、（1）若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为
的，自该行为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持
有的股份；（2）若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或
重大违规行为的，自该行为被发现后 12个月内，本人自愿限售
直接或间接持有的股份。
5、本人应当向公司申报所持有的公司股份及变动情况，在就任
时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年转让的股份不超
过持有公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让持有
的公司股份。 | |
| 6 | 高胤绰 | 1,800,000 | 3.11 | 1,800,000 | 2.98 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 24个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
人持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。
3、（1）若公司上市当年扣非后归母净利润较上市前一年同比
下降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 36个月；
（2）若公司上市第二年扣非后归母净利润较上市前一年同比下
降 50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月；（3）
若公司上市第三年扣非后归母净利润较上市前一年同比下降
50%以上，本人持有公司股票的锁定期自动延长 24个月。
4、（1）若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为
的，自该行为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持
有的股份；（2）若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或 | 实际控制人一
致行动人 |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| | | | | | | 重大违规行为的，自该行为被发现后 12个月内，本人自愿限售
直接或间接持有的股份。 | |
| 7 | 天津武清合兴
企业管理咨询
合伙企业（有限
合伙） | 566,000 | 0.98 | 566,000 | 0.94 | 1、公开发行股票并在北交所上市之日起 24个月。
2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本
企业持有公司股票的锁定期自动延长 6个月。
3、（1）若公司上市当年扣非后归母净利润较上市前一年同比
下降50%以上，本企业持有公司股票的锁定期自动延长36个月；
（2）若公司上市第二年扣非后归母净利润较上市前一年同比下
降 50%以上，本企业持有公司股票的锁定期自动延长 24个月；
（3）若公司上市第三年扣非后归母净利润较上市前一年同比下
降 50%以上，本企业持有公司股票的锁定期自动延长 24个月。
4、（1）若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为
的，自该行为被发现后 6个月内，本企业自愿限售直接或间接
持有的股份；（2）若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法犯
罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12个月内，本企业自
愿限售直接或间接持有的股份。 | 实际控制人一
致行动人 |
| 8 | 深圳安鹏创投
基金企业（有限
合伙） | - | - | 550,000 | 0.91 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 9 | 广州金蝉智选
投资合伙企业 | - | - | 480,000 | 0.80 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| | （有限合伙） | | | | | | |
| 10 | 东北证券股份
有限公司 | - | - | 460,000 | 0.76 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 11 | 上海汽车集团
金控管理有限
公司 | - | - | 370,000 | 0.61 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 12 | 广东广祺柒号
股权投资合伙
企业（有限合
伙） | - | - | 370,000 | 0.61 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 13 | 长兴致赋股权
投资中心（有限
合伙） | 55,000 | 0.09 | 180,000 | 0.30 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 14 | 财通创新投资
有限公司 | 180,000 | 0.31 | 180,000 | 0.30 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 15 | 北京珺洲私募
基金管理有限
公司-珺洲如意
1号私募证券投
资基金 | 180,000 | 0.31 | 180,000 | 0.30 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 16 | 北京乐都私募 | 130,000 | 0.22 | 130,000 | 0.22 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战 |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| | 基金管理有限
公司-乐都睿泽
价值私募证券
投资基金 | | | | | | 略配售对象 |
| 17 | 北京泓石天成
投资管理合伙
企业（有限合
伙） | 70,000 | 0.12 | 70,000 | 0.12 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 18 | 共青城中易木
森股权投资合
伙企业（有限合
伙） | 70,000 | 0.12 | 70,000 | 0.12 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 19 | 中保投资（北
京）有限责任公
司-中保投北交
智选战略投资
私募股权基金 | 50,000 | 0.09 | 50,000 | 0.08 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 20 | 第一创业证券
股份有限公司-
第一创业富显
11号集合资产
管理计划 | 50,000 | 0.09 | 50,000 | 0.08 | 自公司股票于北京证券交易所上市之日起 12个月 | 本次发行的战
略配售对象 |
| 序
号 | 股东名称 | 本次发行后（未行使超
额配售选择权） | | 本次发行后（全额使超
额配售选择权） | | 限售期限 | 备注 |
| | | 数量（股） | 占比
（%） | 数量（股） | 占比
（%） | | |
| 小计 | 41,351,000 | 71.34 | 43,706,000 | 72.46 | - | - | |
| 二、无限售流通股 | | | | | | | |
| 小计 | 16,615,000 | 28.66 | 16,615,000 | 27.54 | - | - | |
| 合计 | 57,966,000 | 100.00 | 60,321,000 | 100.00 | - | - | |
注 1：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（全额行使超额配售选择权后）将全部战略投资者认购部分
考虑在内，包括延期交付部分股票；
注 2：以上数据尾数若存在差异，均为四舍五入所致；
注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
特此公告。
发行人：河北世昌汽车部件股份有限公司
董事会
2025年 10月 23日
中财网
