兴化股份(002109):市值管理制度（2025年10月）
市值管理制度 目 录 第一章 总则 第二章 市值管理的目的和基本原则 第三章 组织机构与职责 第四章 市值管理的方式 第五章 附则 第一章 总 则 第一条 为了规范陕西兴化化学股份有限公司（以下简称 公司）市值管理行为，提升公司投资价值创造能力，维护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发 展的若干意见》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，并结合公司实际制定 本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量 为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管 理行为。 第二章 市值管理的目的和基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、 完善公司治理、改进经营管理等方式提升公司经营管理水平、 发展质量与价值创造能力，增强信息披露的质量和透明度，推 动公司投资价值合理反映其自身质量；同时，利用资本运作、 投资者关系管理等方式，建立稳定优质的投资者基础，获取长 期市场支持，推动实现公司整体利益最大化与股东财富增长的 目标。 第四条 公司开展市值管理的基本原则： （一）合规性原则。严格遵守法律法规、规范性文件、自 律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度开展市值管理工 作，严禁利用内幕信息、市场操纵、虚假信息披露等违法违规 手段进行市值管理； （二）科学性原则。以提升公司内在价值为核心，增强核 心竞争力，综合考虑市值影响因素，结合行业及市场指标，建 立科学合理的市值管理体系，合法合规运用市值管理工具； （三）常态性原则。注重可持续发展，避免短期投机行为， 及时关注资本市场动态，主动作为，常态化开展市值管理工作； （四）公平性原则。在市值管理工作中注重诚信、坚守底 线、平等对待所有投资者，保障中小股东知情权与参与权，坚 持信息披露真实、准确、完整，维护市场公信力。 第三章 组织机构与职责 第五条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，高级管 理人员协同参与市值管理工作，董事会秘书、公司证券部是市 值管理的执行机构，公司各职能部门及控股子公司应当积极配 合，对生产经营、财务等信息归集工作提供支持，共同推动公 司市值管理体系建设和实施。 第六条 董事会职责包括： （一）制定公司市值管理总体规划。董事会应当重视公司 质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制 定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大 事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免 盲目扩张，不断提升公司投资价值。 （二）审议批准市值管理战略及重大事项，确保市值管理 工作的方向与公司整体发展战略相匹配，有效应对市场变化， 提升公司价值和股东利益； （三）关注市场对公司价值的反映。董事会应当密切关注 市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审 慎分析研判可能的原因并积极采取措施，促进公司投资价值合 理反映经营发展质量。 （四）确保市值管理活动遵循相关法律法规要求，最大程 度维护公司和股东的合法权益。 （五）监督相关部门和人员具体落实市值管理的工作。根 据市值管理工作的落实情况和效果适时调整市值管理计划和具 体措施。 第七条 董事长、总经理应当积极督促执行提升公司投资 价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不 断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质 量。 第八条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资 价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资 者关系活动，增进投资者对公司的了解。 第九条 董事会秘书职责包括： （一）做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资 者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资 价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和 精准度； （二）加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场 传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大 影响的，应当及时向董事会报告。 第十条 证券部协助董事会秘书做好投资者关系管理、信 息披露和资本市场舆情监测及分析等具体工作。 第十一条 由董事会秘书牵头建立市值管理工作小组，各 职能部门共同参与提升公司投资价值的相关工作，对公司生产 经营、战略规划、项目建设、科技研发、财务、市场信息收集 等工作提供支持。 第四章 市值管理的方式 第十二条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力， 同时可以结合自身情况，综合运用下列方式提升公司投资价值 合理反映公司质量： （一）精益化管理推动提质增效。通过夯实基础，深耕细 作，持续改善经营管理水平，做优公司基本面，推动公司高质 量发展，提升企业内在价值； （二）并购重组、再融资。根据公司发展战略，结合发展 需要、资金需求，适时通过并购重组、股权再融资等工具，整 合内外部优质资源和标的并募集资金，满足公司产业布局和发 展资金需求，做强主业、提升核心竞争力，发挥产业协同效应， 拓展业务覆盖范围，从而提升公司质量和价值； （三）股权激励、员工持股计划。根据公司实际，适时开 展股权激励、员工持股计划，强化管理层、员工等激励对象与 公司长期利益的一致性，合理确定授予价格、激励对象范围、 股票数量和业绩考核条件，激发管理层、员工提升公司价值的 主动性和积极性，促进公司的价值提升； （四）现金分红。鼓励董事会根据公司经营现状发展规划 和资本开支情况，通过优化分红节奏，合理提高分红率，增强 投资者获得感，吸引中长期资金持有，共享发展红利； （五）投资者关系管理。加强投资者关系日常维护工作， 及时、准确、完整、合规地披露与投资者进行投资决策相关的 信息。通过股东会、业绩说明会等活动加强与投资者的交流互 动，阐明公司的战略定位、功能使命、愿景目标等，增进投资 者对公司的了解和认同，通过电话、电子邮件及接待来访等渠 道回应投资者咨询和诉求，提升公司治理水平和公司整体价值； （六）信息披露。公司将按照法律法规、监管规则和制度 要求，不断优化以投资者需求为导向的信息披露体系，真实、 准确、完整、及时、公平地披露信息，并做到简明清晰，通俗 易懂，向投资者传递公司价值信息；除依法需要披露的信息之 外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关 的信息； （七）股份回购。根据公司股本结构、资本市场环境变化 以及公司市值水平等实际情况，在符合法律法规及监管规则的 条件下，适时开展股份回购，增强投资者信心，维护市值稳定； （八）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司还可以 通过法律法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理工作。 第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级 管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以 下行为： （一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择 性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者； （二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合 其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场 秩序； （三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者 承诺； （四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实 名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交 易等规则； （五）直接或间接披露涉密项目信息； （六）其他违反法律、行政法规、中国证监会、深圳证券 交易所规定的行为。 第十四条 公司应当对市值、市盈率、市净率等关键指标 进行监测预警。证券部负责实时监控公司市值、市盈率、市净 率、涨跌幅、成交量等指标；当出现明显偏离行业平均水平时， 应及时分析变动原因，经董事会秘书审核后及时向董事长报告， 评估情况，必要时采取相应措施。 第十五条 面对股价短期连续或大幅波动情形，公司应当 积极采取以下应对措施： （一）及时分析股价波动原因，核实涉及的相关事项，必 要时发布公告进行澄清或说明； （二）加强与投资者的沟通，及时通过深圳证券交易所“互 动易”平台、投资者热线、路演等多种方式传递公司价值； （三）综合运用市值管理方式，促使公司股价充分反映公 司价值； （四）其他合法合规的应对措施。 第五章 附 则 第十六条 股价短期连续或者大幅下跌情形，是指： （一）连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%； （二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格 的50%； （三）深圳证券交易所规定的其他情形。 第十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、中国证 监会和深圳证券交易所的有关规定执行。本制度实施后，如国 家有关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所另有规定的， 从其规定。 第十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效。 陕西兴化化学股份有限公司董事会 2025年10月 中财网
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