盟升电子(688311):泰和泰律师事务所关于成都盟升电子技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项之法律意见书
关于成都盟升电子技术股份有限公司 2025年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项之 法律意见书 （2025）泰律意字（盟升电子）第 5号 致：成都盟升电子技术股份有限公司 泰和泰律师事务所接受成都盟升电子技术股份有限公司委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件及《成都盟升电子技术股份有限公司章程》的有关规定，就成都盟升电子技术股份有限公司向激励对象授予预留部分限制性股票（以下简称“本次激励计划预留部分授予”）的相关事宜出具本法律意见书。 第一部分前言 一、释义 除非本法律意见书另有所指，下列词语具有以下特定含义：
二、声明 本所得到公司如下保证：公司向本所提供的所有文件资料及所作出的所有陈述和说明（包括但不限于原始书面资料、副本资料和口头信息等）均是真实、准确、完整和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实、有效的，文件的副本、复印件或传真件与原件一致；相关文件的签署人业经合法授权并有效签署文件。 为出具本法律意见书之目的，本所声明如下： 1.本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，根据可适用的中华人民共和国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律、法规和规范性文件而出具。 2.本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖于公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作说明和陈述，且公司已向本所及本所律师保证了其真实性、准确性、完整性和有效性。 3. 本法律意见书仅对本激励计划有关的法律问题发表意见，而不对本激励计划所涉及的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见书。 4.本所及本所律师同意将法律意见书作为公司实施本激励计划所必备的法律文件，随同其他材料一同报送或公开披露。 5.本所及本所律师同意公司在其为实施本激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 6.本法律意见书仅供公司为实施本激励计划之目的使用，非经本所及经办律师书面同意，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下： 第二部分正文 一、本次激励计划预留部分授予的批准和授权 1．2025年5月22日，公司2024年年度股东大会审议并通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2024年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 2．2025年10月23日，公司董事会薪酬与考核委员会出具《关于2025年限制性股票激励计划激励对象名单（预留授予日）的核查意见》，认为预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效。 于向2025年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，同意以2025年10月23日为限制性股票的预留授予日，合计向53名激励对象授予67.17万股限制性股票，授予价格为19.36元/股。 本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司就本次激励计划预留部分授予已经获得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的有关规定。 二、本次激励计划预留部分授予的相关情况 （一）本次激励计划预留部分授予的授予日 1．根据公司2024年年度股东大会审议通过的《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计> 划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，本次激励计划的授予日由公司董事会确定。 2．2025年10月23日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，同意以2025年10月23日为限制性股票的预留授予日，合计向53名激励对象授予67.17万股限制性股票，授予价格为19.36元/股。 3．根据公司确认并经本所律师核查，本次激励计划预留部分授予的授予日是在公司2025年第三季度报告披露之前的交易日授出。 本所律师认为，公司董事会确定的本次激励计划预留部分授予的授予日符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。 （二）本次激励计划预留部分授予的条件 根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，方可获授限制性股票： 1．公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2．激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3 12 （）最近 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6 （）中国证监会认定的其他情形。 根据公司确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司和本次激励计划预留部分授予的激励对象均不存在上述不能授予限制性股票的情形。 本所律师认为，本次激励计划预留部分授予的条件已经成就，本次激励计划预留部分授予符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。 三、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：公司本次激励计划预留部分授予相关事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次激励计划预留部分授予的授予日符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次激励计划预留部分授予的授予条件已满足，本次激励计划预留部分授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划预留部分授予尚需根据《管理办法》等相关规定履行信息披露义务。 第三部分结 尾 一、本法律意见书出具的日期及签字盖章 本法律意见书于二〇二五年十月二十三日由泰和泰律师事务所出具，经办律师为周勇、包涵。 二、本法律意见书的正本、副本份数 本法律意见书正本一式肆份，无副本。 （以下无正文，下接签章页） 中财网
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