崇德科技(301548):国泰海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
关于湖南崇德科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为湖南崇德科技股份有限公司（以下简称“崇德科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南崇德科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1250号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,500万股，每股发行价格为人民币66.80元，募集资金总额为人民币100,200.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币89,389.31万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具〔2023〕2-28号《验资报告》。 公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关规定，公司已分别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目的情况 根据《湖南崇德科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说募集资金用于以下项目： 单位：万元
三、前次使用部分超募资金永久补充流动资金的情况 公司于2024年4月18日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议及于2024年5月16日召开了2023年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过5,000万元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司2024年4月20日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-010）。 公司于2025年2月12日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议及于2025年2月28日召开了2025年第二次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过5,800万元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司2025年2月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-006）。 四、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划 在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟使用超募资金5,000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的13.73%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30.00%，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。 五、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的合理性和必要性 随着公司生产经营规模及业务的不断发展，公司经营性流动资金需求日益增加，为满足公司业务发展的需要，提高募集资金使用效率，促进生产经营发展和效益提升，提高公司盈利能力，维护公司和股东的利益。公司计划使用部分超募资金5,000万元用于永久补充日常经营所需流动资金是合理、必要的。 六、公司关于本次超募资金永久补充流动资金的相关说明和承诺 根据中国证监会于2025年5月9日发布的《上市公司募集资金监管规则》及修订说明，《上市公司募集资金监管规则》自2025年6月15日起实施，实施后发行取得的超募资金，适用新规则；实施前已发行完成取得的超募资金，适用旧规则。公司超募资金的取得日期为2023年9月，因此，公司本次拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项符合《上市公司募集资金监管规则》关于超募资金的相关要求。 本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 公司承诺：（一）用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%；（二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 七、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 公司于2025年10月22日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用部分超募资金5,000万元永久补充流动资金。本次事项有利于提高超募资金使用效率，保持公司日常运营顺畅，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。该事项尚需提交公司股东会审议，自股东会审议通过后方可实施。 （二）监事会审议情况 公司于2025年10月22日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。经审议，监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的决策程序符合相关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司日常经营的前提下，使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于降低公司财务成本，提升公司经营效益，提高公司盈利能力，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途或损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司及全体股东利益。公司监事会同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金。 八、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，尚需提交公司股东会审议；公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。 综上，保荐人对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。 （本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页） 保荐代表人签名： 胡谦 吴武辉 国泰海通证券股份有限公司 2025年10月22日 中财网
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