市北高新(600604):市北高新环境、社会与治理（ESG）管理制度
环环境境、、社社会会与与治治理理（（EESSGG））管管理理制制度度（（22002255年年1100月月制制定定）） 第一章总则 第一条为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称公司） 环境、社会与治理（以下简称ESG）管理，确保公司ESG管理 体系有效运行，全面提升ESG履责能力，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《企业可持续披露准则——基 本准则（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14号——可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规、规范 性文件以及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条本制度所称ESG管理，全称为环境（Environmental）、 社会（Social）与公司治理（Governance）管理。其核心逻辑在 于，通过系统性识别与企业运营相关的环境、社会和治理相关的 影响、风险和机遇，将ESG理念融入战略规划与日常决策，进 而主动履行对利益相关方（包括股东、员工、社区、环境等）的 责任与义务。具体实践维度主要涵盖生态环境保护、履行社会责 任、健全公司治理等。 1 第三条本制度所称利益相关方，是指能够对公司经营决策 和活动相互影响的个人或团体，包括政府和监管机构、股东和投 资者、员工、客户、供应商、合作伙伴、债权人、媒体、非政府 组织和社会公众等。 第四条公司ESG管理工作遵循以下原则： （一）服务公司战略。紧紧围绕公司战略目标和要求，将 ESG理念融入公司发展战略，系统设计，整体布局，实现经济、 社会、环境综合效益最大化，推动公司可持续发展； （二）融入公司业务。推动ESG与公司生产经营管理活动 全面融合，将ESG融入重大决策、经营管理、业务实践和制度 体系，形成横向协调、纵向联动的工作机制，充分发挥各单位、 各层级积极性，系统开展ESG工作； （三）持续优化提升。将ESG管理作为公司长期稳健高质 量可持续发展的核心策略，严格管控、定期评估各项管理措施执 行情况，根据实际情况灵活调整、优化管理策略，逐步提升ESG 管理水平和绩效。 第五条本制度适用于公司本部，以及各全资、控股子公司 （以下统称所属各单位）。 第二章组织架构与管理职责 第六条公司建立权责清晰、运行高效的ESG管理体系，为 2 ESG工作有序开展和落地提供组织保障。公司ESG治理及管理 架构由决策层、管理层、执行层三级组成。 第七条公司董事会是ESG管理工作的最高决策机构，主要 职责包括： （一）审议和批准公司的ESG发展战略与目标、重大议题、 管理架构、管理制度等重大事项； （二）审议公司年度ESG报告； （三）审议其他与公司ESG相关的重要事项。 第八条公司董事会下设战略与ESG委员会，具体负责ESG 监督检查工作，主要职责包括： （一）对公司ESG工作进行监管，并就相关重大决策提出 建议； （二）识别对公司业务具有重大影响的ESG相关风险和机 遇，指导管理层对ESG风险和机遇采取适当的应对措施； （三）监督检查公司ESG工作活动相关事宜的实施与进展 情况； （四）审核公司年度ESG报告等ESG相关披露文件； （五）董事会授予的其他与公司ESG相关的职权。 第九条公司管理层负责组织推进ESG管理工作，董事会办 公室作为主要牵头部门，统筹协调和推进落实公司日常ESG管 理相关工作。主要职责包括： 3 （一）贯彻落实公司ESG发展战略与目标，组织和安排各 执行单位实施ESG工作； （二）负责拟定ESG制度文件、相关议题、阶段性工作计 划及实施方案等； （三）负责公司ESG信息收集、汇编，编制ESG报告及相 关文件； （四）组织开展ESG相关培训，跟踪ESG政策要求及趋势； （五）组织开展公司ESG实质性议题识别； （六）建立和完善公司ESG关键绩效指标体系； （七）实施公司ESG风险的评估、识别及管理； （八）制定公司ESG管理提升方案并实施； （九）组织开展ESG实践活动，开展与利益相关方的沟通 与合作； （十）配合开展ESG信息管理系统建设工作； （十一）总结ESG工作中的问题和成果，向战略与ESG委 员会反馈ESG工作情况，提出合理化建议。 第十条公司各职能部门是ESG管理工作的执行主体。设立 ESG执行小组，并划分为环境组、社会组和治理组三个议题专 项组，结合部门职责分工和工作实际，负责在各自专业领域做好 公司ESG管理具体落实工作，包括但不限于ESG计划的推进实 施，ESG指标收集统计、审核及调整，议题分析，风险管理和 4 专项报告的编制等，各职能部门应指定专人负责ESG管理相关 工作。环境组由工程管理部牵头，协同前期规划部开展相关工作； 社会组由人力资源部（员工维度）、服务部（入驻园区企业维度）、媒体品牌部（社区/公众维度）联合牵头，协同科技管理部、城 市更新部等部门开展相关工作；治理组由董事会办公室牵头，协 同审计室、信息资讯部等部门开展相关工作。 第十一条所属各单位是ESG管理责任主体，承担职责范围 内的主体责任。子公司接受本部职能部门管理，贯彻公司ESG 发展战略，并且根据实际情况制定ESG相关制度体系，确保ESG 管理有效落地。各单位应配备专（兼）职人员，建立日常联络与 沟通机制，完成ESG工作组各项职责要求，负责落实各自领域 内ESG具体工作。 第十二条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问 或专业机构，为推进ESG工作提供专业化建议或服务。聘请外 部专家/机构需由董事会办公室牵头提出申请，附服务方案、预 算及必要性说明，经管理层初审后报战略与ESG委员会审议， 审议通过后按公司相关内部控制制度执行。 第三章ESG管理内容 第十三条围绕可持续发展整体战略，结合园区开发运营、 企业服务核心业务，从环境、社会、治理三大维度开展ESG管 5 理，推动经济价值、社会价值与环境价值协同增长。 第十四条环境（E）方面，公司遵守国家和地方的环境法律、 法规和标准，建立园区全流程环境管理体系；以“零碳园区”为目 标，新建改造项目优先使用低碳建材与节能设备，加快构建能源 监测平台，加强能耗管控，推动水资源重复利用；统筹污染物管 控，设置危险废弃物集中收运机制，促进垃圾分类与固废资源化； 做好园区绿化，保持较高的绿化覆盖率，并开展园区生态监测， 强化生态系统保护；制定园区碳达峰行动方案，核算年度碳排放 总量，推动入驻企业参与碳减排，积极举办绿色园区宣传活动， 通过教育和培训提高员工、入驻企业环保意识，引导利益相关方 共同参与环境保护，构建绿色园区生态。 第十五条社会（S）方面，公司应严格遵守法律法规，保障 员工合法权益，规范劳动用工管理，提供多元的员工福利，建立 完善的员工职业发展通道和培训机制；建立健全安全生产管理体 系，保障员工的身心健康及安全；强化入驻企业服务，开展年度 满意度调研，保障客户权益；加强供应链ESG管理，保障供应 链安全稳定和韧性；打造共生共赢生态，赋能上下游供应链，共 同实现高质量、可持续发展；平等对待中小企业，不因规模、所 有权或所在行业的不同而采取不公平的待遇；完善园区配套设施， 开放公共空间供相关方使用，开展园区——社区共建活动；结对 帮扶对口乡村，通过产业帮扶、就业帮扶、公益捐赠等形式助力 6 乡村振兴；组织员工参与志愿服务与公益捐赠，并鼓励园区企业 积极参与，强化社会贡献，推动产城融合发展。 第十六条公司（G）治理方面，建立健全科学规范、运作 高效的现代公司治理体系，透明信息披露，健全利益相关方常态 化沟通机制；建立全面风险管理体系，持续提升风险管理与应对 能力，以在复杂多变的市场环境中稳健发展；坚持合规经营、诚 信经营，严禁贪污腐败、商业贿赂及利益输送，开展合规培训与 廉洁教育，维护公平的市场竞争秩序；制定切实合理的利润分配 方案，积极回报股东，切实保障股东利益。 第四章ESG培训与交流 第十七条定期组织ESG管理培训，不断强化ESG理念， 提升ESG管理能力，提高从业人员专业技能和业务水平。 第十八条进行ESG交流活动，促进与利益相关方的交流合 作，分享履责实践，促进资源整合。 第十九条开展ESG管理对标学习、课题研究，积极参与上 级单位和行业协会等开展的ESG特色案例评选活动，打造上市 公司良好责任品牌，持续推进管理提升。 第五章ESG信息与沟通 第二十条公司加强ESG利益相关方管理，建立完善与利益 7 相关方沟通和参与的机制，常态化开展ESG信息披露，有效传 播公司ESG履责实践，提升品牌传播度和影响力。 （一）利用官网等平台及时报道公司ESG履责实践行动、 经验、荣誉等信息。 （二）推广“公众开放日”“媒体开放日”等活动，邀请利益相 关方实地参观调研，提升企业形象。 （三）利用新媒体手段，开展和参与ESG案例征集和评选 活动，开展年度实质性议题调查和识别。 （四）加强与上级单位、主管部门和权威机构的沟通，积极 参与专业机构、论坛和协会等相关活动，增加话语权与影响力。 第二十一条各部门、所属各单位不断完善沟通机制，通过 调研、座谈和问卷调查等形式，密切关注、及时回应利益相关方 诉求，满足利益相关方对公司ESG工作的合理期望和要求。 第六章ESG报告编制与发布 第二十二条董事会办公室牵头编制并发布年度ESG报告， 各部门、所属各单位配合完成。年度ESG报告编制分为资料搜 集、报告撰写、报告设计、报告审核、修改定稿五个阶段，一般 于每年第四季度启动，组织安排编制任务，次年4月底前与年度 报告一起正式对外发布。 第二十三条编制ESG报告主要参照国务院国资委《关于国 8 有企业更好履行社会责任的指导意见》（国资发研究〔2016〕105 号），中国企业改革与发展研究会、责任云研究院《中国企业可 持续发展报告指南（CASS-ESG6.0）》，全球报告倡议组织《可 持续发展报告标准》（GRIStandards），联合国2030年可持续 发展目标（SDGs），上海证券交易所《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》《上海 证券交易所上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告 编制》等文件、标准，同时应遵循监管机构、交易所及重要评级 机构的规定。 第二十四条年度ESG报告发布后，应在内外网站等平台宣 传推广，报告纸质版可以向利益相关方赠阅。 第七章监督与考核 第二十五条加强ESG监督管理，对各职能部门、所属各单 位ESG工作履责情况进行督查，将其纳入公司考评体系。 第二十六条对各部门、所属各单位ESG工作落实不认真、 不及时、不到位的，按照公司相关规定予以追责问责。对不履责、 发生恶性事件、造成经济损失和不良社会影响的，视情节轻重， 按照公司相关规定和要求追究相关人员责任。对不认真配合编制 ESG报告的，予以通报。 9 第二十七条对各部门、所属各单位ESG履责表现突出，为 公司争取荣誉、提升品牌形象的单位和个人，予以表彰奖励。 第八章附则 第二十八条本制度有关术语： （一）利益相关方：受公司决策、活动影响或影响公司决策、 活动的团体或个人，主要包括股东、员工、客户、政府、供应商、 投资者、竞争者、社团组织、媒体、公众等。 （二）实质性议题：能够体现公司重大经济、环境、社会和 治理的议题或对利益相关方的评估和决策有实质影响的议题。 （三）ESG报告：基于与利益相关方沟通需要，组织定期 或不定期对外公开发布的一种展示公司ESG理念和认识，并系 统披露环境、社会以及治理等方面的活动及绩效信息的特定报告。 第二十九条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行，本制度如与日后 颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修订后的《公司章 程》相抵触时，按相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定执行。 第三十条本制度所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”，不含本数。 第三十一条本制度由董事会负责解释和修订。 10 第三十二条本制度自董事会审议通过之日起实施，修订时 亦同。 11 中财网
 |