杰克科技(603337):重大信息内部报告制度（2025年10月）
重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强杰克科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露行为，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《杰克科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者可能对投资者作出投资决策有重大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。 第三条 下列人员负有向董事长或董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料的义务，其指定的负有报告义务的人员统称“报告义务人”：1．公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 2．公司下属企业负责人、子公司负责人、分支机构负责人、财务部门负责人； 3．公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员； 4．公司控股股东、实际控制人； 5．持有公司5%以上股份的其他股东； 6．其他因所任职务可能获取重大信息的知情人员。 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司及派驻董事、监事和高级管理人员的参股子公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 本制度所称重大信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于： 1．董事会决议； 2．召开股东会或变更召开股东会日期的通知； 3．股东会决议； 4．独立董事的声明、意见及报告。 （二）一般交易 1．购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产收购或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在报告事项之内）； 2．对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司投资等）； 3．提供财务资助； 4．提供担保； 5．租入或租出资产； 6．签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7．赠与或受赠资产； 8．债权或债务重组； 9．研究与开发项目的转移； 10．签订许可协议； 11.转让或受让研究和开发项目； 12．上海证券交易所认定的其他交易事项。 发生上述交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务： 1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；3．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4．交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 5．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 即将发生“提供担保”交易事项的，无论金额大小，均应根据本制度和《公司章程》的规定进行事前申报。 （三）关联交易 本制度所称关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于： 1．前述第（二）项规定的交易事项； 2．购买原材料、燃料、动力； 3．销售产品、商品； 4．提供或接受劳务； 5．委托或受托销售； 6．与关联人共同投资； 7．其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项。 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1．公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易； 2．公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。 （四）重大诉讼和仲裁 1．公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过1,000万元的，应当及时报告。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者上海证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，也应当及时报告。 2．连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定；已按照该条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。 （五）重大事件 1．与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、业绩预告、业绩快报、盈利预测和利润分配及资本公积金转增股本等； 2．与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；3．与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； 4．与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇率、利率等变化等； 5．与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； 6．变更募集资金投资项目； 7．股票交易异常波动和澄清事项； 8．可转换公司债券涉及的重大事项； 9．有关法律、法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。 （六）重大风险事项 1．发生重大亏损或者遭受重大损失； 2．发生重大债务或重大债权到期未获清偿； 3．可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任； 4．计提大额资产减值准备； 5．公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 6．公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； 7．主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； 8．主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 9．主要或全部业务陷入停顿； 10.公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化； 11．公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；12．公司董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到三个月以上； 13．证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 （七）重大变动事项 1．变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在上海证券交易所网站上披露； 2．经营方针和经营范围发生重大变化； 3．变更会计政策或会计估计； 4．董事会通过发行新股或其他再融资方案； 5．中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见； 6．持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； 7．公司董事长、总经理、董事（含独立董事）提出辞职或发生变动；8．生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格、销售方式等发生重大变化）； 9．订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 10．新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响； 11．聘任或解聘为公司审计的会计师事务所； 12．法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 13.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 14.获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 15．上海证券交易所或公司认定的其他情形。 （八）其他重大事项 其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件。 第三章 重大信息内部报告的程序 第六条 董事、高级管理人员获悉重大信息后应在第一时间报告公司董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作。 第七条 公司对外签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书签字确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。 如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长或董事会秘书。 第八条 报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告的信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料：（一）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容； （二）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，应当及时报告变更、解除或者终止的情况和原因； （三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况； （四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排； （五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日报告一次进展情况，直至完成交付或过户； （六）已披露的重大事件出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。 第九条 内部信息报告形式，包括但不限于： （一）书面形式； （二）电话形式； （三）电子邮件形式； （四）口头形式； （五）会议形式。 报告义务人员应在知悉本制度第二章所述重大信息时立即以面谈或电话、传真、电子邮件方式向公司董事会秘书报告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件签字后直接递交或传真给公司董事会秘书或董事会办公室，必要时应将原件以特快专递形式送达。 董事会秘书认为有必要时，应要求提供更为详尽的相关材料，包括但不限于与该信息相关的协议、政府批文、法院判决、裁定及情况介绍等。 第十条 公司董事会秘书依照我国有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对信息报告义务人上报的重大信息进行分析和判断，如需要公司履行对外公开信息披露义务的，公司董事会秘书应立即将相关信息向公司董事会进行报告，提请公司董事会履行相应的程序，并按照相关规定将相关信息予以公开披露。 第十一条 公司董事会秘书可指定专人对信息报告义务人上报的重大信息进行整理并妥善保存。 第四章 保密措施及处罚 第十二条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。 第十三条 公司董事、董事会秘书、公司其他高级管理人员以及因工作关系而了解到公司应披露信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第十四条 对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或上报失实的，公司将追究该责任人的责任。 第十五条 未经董事会批准，擅自在公开场合、新闻媒体披露的重大信息、经济指标等情况，公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度，追究有关当事人的直接责任。违反有关法规的按有关法律法规处理。 第五章 附 则 第十六条 本制度未尽事宜，遵照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第十七条 本制度由董事会负责解释和修订。 第十八条本制度经公司董事会审议通过之日起生效。 杰克科技股份有限公司 二〇二五年十月 中财网
 |