亿纬锂能(300014):2025年第四次临时股东大会法律意见书
E-mail:[email protected] 电话：0752-2167800 ———————————————————————————————————————广东伟伦律师事务所关于 惠州亿纬锂能股份有限公司2025年第四次临时股东会 法律意见书 2025年伟伦惠法意第201号 致：惠州亿纬锂能股份有限公司 广东伟伦律师事务所（以下称“本所”）接受惠州亿纬锂能股份有限公司（以下称“亿纬公司/公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等法律、法规及《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《惠州亿纬锂能股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）的规定，指派本所律师进行了见证。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本法律意见书出具日之前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》、公司董事会为召开本次股东会所出的决议及公告文件、本次股东会会议文件、出席现场会议的股东或股东委托代理人的登记证明等必要的文件和资料。同时，本所已得到公司的书面保证，即公司提供给本所律师的所有文件及相关资料均是真实、完整、有效的，复印件与原件一致，无任何隐瞒、遗漏和虚假之处。 ———————————————————————————————————————本所声明：本所律师仅对本次股东会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股东会所审议的议案、议案所涉及的数据及内容发表意见。 本法律意见书仅供见证本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 （一）本次股东会的召集 经核查，本次股东会根据亿纬公司第六届董事会第五十七次会议决议，由公司董事会召集，且公司董事会于2025年10月11日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开2025年第四次临时股东会的通知》（公告编号：2025-127）。上述会议通知列明了本次股东会的召集人、召开时间、召开地点、审议事项、召开方式、出席对象以及登记事项等。 经核查，本次股东会由公司董事会召集，会议通知已列明本次股东会召开时间、召开地点、审议事项、召开方式、出席对象等内容，并已于会议召开前十五日前以公告的方式通知各股东。本所律师认为，本次股东会的召集程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 （二）本次股东会的召开 1.本次股东会采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。 2.本次股东会的现场会议于2025年10月27日（星期一）14:30在惠州市仲恺高新区惠风七路38号公司总部零号会议室召开。网络投票的时间为：通过———————————————————————————————————————深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年10月27日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年10月27日9:15—15:00。 经审查，本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》、《公司章程》、《股东会议事规则》的规定。 二、本次股东会召集人资格、出席会议人员资格 （一）本次股东会的召集人 本次股东会由公司第六届董事会负责召集。本所律师认为，本次股东会的召集人的资格符合《公司法》、《公司章程》、《股东会议事规则》的规定。 （二）本次股东会出席会议人员资格 1.根据出席现场会议人员签名册及授权委托书，现场出席股东、股东代理人合计5人，均为截至2025年10月20日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司股东，代表有表决权的股份为780,764,708股，占公司有表决权股份总数2,038,865,449股的38.2941%。（“有表决权股份总数”为截至股权登记日公司股本总数剔除回购专用账户的股份总数，下同）根据本所律师对出席本次股东会的签名册、身份证明、授权委托证明以及深圳证券信息有限公司提供的数据等相关资料的验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2.根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东会通过网络投票的股东共1,138人，代表公司有表决权的股份为219,509,057股，占公司有表决权股份总数2,038,865,449股的10.7662%。 ———————————————————————————————————————上述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统验证其身份。 3.通过现场和网络参加本次会议的除上市公司董事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东共计1,138人，代表公司有表决权的股份为219,509,057股，占公司有表决权股份总数2,038,865,449股的10.7662%。 4.公司董事、高级管理人员出席本次股东会现场会议，其出席会议的资格均合法有效。 三、本次股东会审议事项 根据会议通知，本次股东会审议的议案为： 1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》； 1.01选举刘金成先生为公司第七届董事会非独立董事 1.02选举刘建华先生为公司第七届董事会非独立董事 1.03选举江敏女士为公司第七届董事会非独立董事 1.04选举艾新平先生为公司第七届董事会非独立董事 2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》； 2.01选举李春歌女士为公司第七届董事会独立董事 2.02选举谢石松先生为公司第七届董事会独立董事 2.03选举杜小鹏先生为公司第七届董事会独立董事 3、审议《关于修订<2025年董事、高级管理人员薪酬与考核方案>暨公司第七届董事会董事薪酬的议案》； ———————————————————————————————————————4、审议《关于确定公司董事角色的议案》。 经核查，本所律师认为，本次股东会的议案与会议通知公告内容相同，未有修改和变更，符合《公司法》、《公司章程》、《股东会议事规则》等规定。 四、本次股东会的表决程序和表决结果 （一）本次股东会的表决程序 本次股东会就会议通知中列明的事项进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东会投票表决结束后，亿纬公司合并统计并现场公布审议事项的现场投票、网络投票的表决结果。 （二）本次股东会的表决结果 1.审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》 本议案采取累积投票制的方式选举刘金成先生、刘建华先生、江敏女士、艾新平先生为公司第七届董事会非独立董事，均获出席会议有效表决权股份总数的二分之一以上同意，任期自本次股东会审议通过之日起至第七届董事会届满止。 具体表决结果如下： 1.01选举刘金成先生为公司第七届董事会非独立董事 表决结果：得票数963,112,853票，占出席会议有效表决权股份总数的96.2849%。 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：得票数182,348,145票，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的83.0709%。 刘金成先生当选公司第七届董事会非独立董事。 ———————————————————————————————————————1.02选举刘建华先生为公司第七届董事会非独立董事 表决结果：得票数966,099,744票，占出席会议有效表决权股份总数的96.5835%。 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：得票数185,335,036票，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的84.4316%。 刘建华先生当选公司第七届董事会非独立董事。 1.03选举江敏女士为公司第七届董事会非独立董事 表决结果：得票数952,458,819票，占出席会议有效表决权股份总数的95.2198%。 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：得票数171,694,111票，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.2173%。 江敏女士当选公司第七届董事会非独立董事。 1.04选举艾新平先生为公司第七届董事会非独立董事 表决结果：得票数961,927,302票，占出席会议有效表决权股份总数的96.1664%。 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为：得票数181,162,594票，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的82.5308%。 艾新平先生当选公司第七届董事会非独立董事。 2.审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》 本议案采取累积投票制的方式选举李春歌女士、谢石松先生、杜小鹏先生为公司第七届董事会独立董事，均获出席会议有效表决权股份总数的二分之一以上同意，任期自———————————————————————————————————————本次股东会审议通过之日起至第七届董事会届满止。具体表决结果如下：2.01 选举李春歌女士为公司第七届董事会独立董事 965,775,835 96.5512% 表决结果：得票数 票，占出席会议有效表决权股份总数的 。 5% 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司 以上股份股东185,011,127 以外的其他股东表决结果为：得票数 票，占出席会议中小股东有效表决权84.2841% 股份总数的 。 李春歌女士当选公司第七届董事会独立董事。 2.02 选举谢石松先生为公司第七届董事会独立董事 966,359,743 96.6095% 表决结果：得票数 票，占出席会议有效表决权股份总数的 。 5% 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司 以上股份股东185,595,035 以外的其他股东表决结果为：得票数 票，占出席会议中小股东有效表决权84.5501% 股份总数的 。 谢石松先生当选公司第七届董事会独立董事。 2.03 选举杜小鹏先生为公司第七届董事会独立董事 966,351,038 96.6087% 表决结果：得票数 票，占出席会议有效表决权股份总数的 。 5% 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司 以上股份股东185,586,330 以外的其他股东表决结果为：得票数 票，占出席会议中小股东有效表决权84.5461% 股份总数的 。 杜小鹏先生当选公司第七届董事会独立董事。 3. <2025 > 审议通过了《关于修订 年董事、高级管理人员薪酬与考核方案暨公司第七届董事会董事薪酬的议案》 关联股东西藏亿纬控股有限公司、刘金成、骆锦红、刘建华、江敏对本议案回避表219,509,057 决，本议案的有效表决权股份总数为 股，表决结果为： 218,756,368 99.6571% 同意 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的 ； ———————————————————————————————————————514,370 0.2343% 反对 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 ； 238,319 0.1086% 弃权 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 。 5% 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司 以上股份股东以外的其他股东表决结果为： 218,756,368 同意 股，同意股数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.6571% ； 514,370 0.2343% 反对 股，反对股数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 ； 238,319 0.1086% 弃权 股，弃权股数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 。 本议案获得通过。 4.审议通过了《关于确定公司董事角色的议案》 表决结果为： 同意999,462,995股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9189%；反对472,251股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的0.0472%；弃权338,519股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的0.0338%。 其中，出席会议的除上市公司董高及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东表决结果为： 同意218,698,287股，同意股数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.6306%； 反对472,251股，反对股数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.2151%； 弃权338,519股，弃权股数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1542%。 本议案获得通过。 经审查,本所律师认为，亿纬公司本次股东会表决程序及表决结果符合法律、法规、规范性文件、《公司章程》和《网络投票细则》的规定，会议通过的上述决议合法有效。 ———————————————————————————————————————五、结论性意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东会议事规则》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。 本法律意见书一式叁份，签字盖章后生效。 （以下无正文，后接签字盖章页） ———————————————————————————————————————(本页无正文，为《广东伟伦律师事务所关于惠州亿纬锂能股份有限公司2025年第四次临时股东会法律意见书》签字盖章页) 广东伟伦律师事务所 负责人: 见证律师: __________ 周涌 张楚怡 见证律师: __________ 周云云 二〇二五年 月 日 中财网
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