南方泵业(300145):广发证券关于南方泵业股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告
目录 第一章 释义................................................................................................................................2 第二章 声明................................................................................................................................3 第三章 基本假设........................................................................................................................4 第四章 本次限制性股票激励计划的审批程序.......................................................................5 第五章 关于第二个解除限售期解除限售条件成就的说明...................................................9 （一）第二个限售期届满说明....................................................................................... 9 （二）第二个限售期解除限售条件成就的说明............................................................. 9 （三）本次可解除限售限制性股票的上市流通安排....................................................11（四）本次限制性股票解除限售后股本结构变化情况表.............................................11（五）关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明......................... 12第六章独立财务顾问的核查意见..................................................................................................14 第一章 释义
本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本报告所依据的文件资料均由南方泵业提供，南方泵业已出具相关承诺保证其所提供的所有文件资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对资料的真实性、准确性、完整性承担全部责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本计划对南方泵业股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对南方泵业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请广大投资者和股东认真阅读南方泵业发布的关于本计划的公告及相关附件的全文。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对南方泵业全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和南方泵业相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据南方泵业提供的有关资料制作。 第三章 基本假设 本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）南方泵业提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整； （三）本计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （四）实施本计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务； （五）无其他不可抗力造成的重大不利影响。 第四章 本次限制性股票激励计划的审批程序 南方泵业本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序，具体如下：1、2022年8月17日，公司召开了第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事就2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划拟激励对象发表了核查意见，北京市盈科（无锡）律师事务所就本激励计划发表了相关意见。 2、2022年8月18日，公司对本激励计划的授予价格、限制性股票会计处理及其他相关内容进行修正，并发布了《南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》、《南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）摘要（修正稿）》、《南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修正稿）》等相关公告，北京市盈科（无锡）律师事务所同步补充了法律意见书。 3、2022年8月18日，公司对拟授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间为2022年8月18日至2022年8月29日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。公司监事会对本激励计划拟激励对象的名单等材料进行了核查，并于2022年8月31日披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 4、2022年8月29日，公司发布了《独立董事公开征集委托投票权报告书的公告》，独立董事张方华先生作为征集人就公司于2022年9月14日召开的2022年第二次临时股东大会中审议的公司2022年限制性股票激励计划无偿向公司全体股东征集委托投票权。同日，独立财务顾问就本激励计划发表了相关意见，公司发布了《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》。 5、2022年8月30日，公司收到无锡市国资委《关于南方中金环境股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（锡国资考〔2022〕20号）并于次日进行了披露，无锡市国资委原则同意中金环境实施限制性股票激励计划，原则同意《南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》。 6、2022年8月31日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 7、2022年9月14日，公司召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案。本激励计划获得股东大会批准，同时授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 8、2022年9月15日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于对公司2022年限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2022年9月15日为本激励计划的授予日，拟授予激励对象共计250人，授予股票数量29,710,285股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京市盈科（无锡）律师事务所出具了相关法律意见书。 9、2022年9月30日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。本次限制性股票授予登记完成日期：2022年9月29日。公司在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，3名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，因此本次激励计划授予激励对象人数由250名调整为247名。授予的限制性股票数量由29,710,285股调整为29,390,285股。 10、2023年4月21日，公司召开第五届董事会第十二次会议决议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2022年限制性股票激励计划中11名激励对象因个人原因离职、1名激励对象因达到法定年龄退休离职，公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的合计988,000股限制性股票由公司统一回购注销。 11、2023年5月16日，公司召开了2022年度股东大会决议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。北京市盈科（无锡）律师事务所出具了相关法律意见书。同日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。 12、2023年7月20日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。本次回购注销的限制性股票数量为988,000股，占注销前公司总股本的0.05%；本次涉及限制性股票激励计划人数为12人。 13、2024年4月24日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于2022年限制性股票激励计划中8名激励对象因个人原因已离职，公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的合计892,000股限制性股票由公司统一回购注销。 14、2024年5月17日，公司召开了2023年度股东大会决议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。北京市盈科（无锡）律师事务所出具了相关法律意见书。同日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。 15、2024年8月2日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。本次回购注销的限制性股票数量为892,000股，占注销前公司总股本的0.05%；本次涉及限制性股票激励计划人数为8人。 16、2024年10月3日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次临时会议审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意对符合条件的激励对象共计224人持有的10,900,114股限制性股票解除限售。同日，第五届董事会独立董事专门会议2024年第三次会议决议审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为224名激励对象办理解除限售手续。 17、2024年10月9日，公司召开第五届董事会第二十二次会议与第五届监事会第十九次决议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 18、2025年10月24日，公司召开第六届董事会第七次会议与第六届监事会第五次决议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 第五章 关于第二个解除限售期解除限售条件成就的说明 （一）第二个限售期届满说明 根据《南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，本计划的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间的安排如下表所示：
（二）第二个限售期解除限售条件成就的说明 1、公司层面考核要求
激励对象个人分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为4个档次。考核评价表适用于考核对象。
本次211名激励对象中，2024年个人绩效考核结果均为“优秀”或“良好”，综上所述，公司董事会认为2022年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为211人，可解除限售的限制性股票数量为7,836,985股。根据2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照本次激励计划的相关规定办理解除限售事宜。 （三）本次可解除限售限制性股票的上市流通安排 本次解除限售的限制性股票上市日需深交所和登记公司确认，激励对象人数为211人，可解除限售的限制性股票数量为7,836,985股，占公司目前总股本的0.408%。本次可解除限售名单及数量具体如下：
（五）关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 自2022年8月18日，公司发布了《南方中金环境股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》，至本报告出具日，本次激励计划因激励对象离职等原因造成了激励人数和激励数量的变动，公司已及时履行了相关手续： 2022年9月15日，第五届董事会第七次会议决议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于对公司2022年限制性股票激励计划进行调整的议案》，调整原因系：1名激励对象因个人原因自愿放弃激励资格，调整后激励对象为250名。同日，公司披露了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》 2022年9月30日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，公司在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，另3名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，因此本次激励计划授予激励对象人数由250名调整为247名，并已完成授予登记。 2023年7月20日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 本次回购注销的限制性股票数量为988,000股，占注销前公司总股本的0.05%；本次涉及限制性股票激励计划人数为12人。 2024年8月2日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 本次回购注销的限制性股票数量为892,000股，占注销前公司总股本的0.05%；本次涉及限制性股票激励计划人数为8人。 2025年1月21日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 本次回购注销的限制性股票数量为308,000股，占注销前公司总股本 1,921,208,236股的0.02%；本次涉及限制性股票激励计划人数为5人。 同时，截止本报告出具日，尚有11名激励对象因其个人原因已主动离职，已不具备激励资格，不符合解除限售条件；有1名激励对象因公司裁员而离职，依据股权激励草案的规定，如激励对象因公司裁员而离职，且满足其他相关条件的，其获得的限制性股票本期可以解锁，剩余部分回购注销。 综上所述，本次合计211名激励对象符合本次激励计划第二个限售期解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为7,836,985股。 第六章独立财务顾问的核查意见 本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，南方泵业本次限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，上述事项尚需根据相关规定履行信息披露义务，并按照相关法规规定办理相关手续。 （本页无正文，仅为《广发证券股份有限公司关于南方泵业股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告》签章页） 独立财务顾问：广发证券股份有限公司 2025年10月24日 中财网
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