立中集团(300428):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告
债券简称：立中转债 债券代码：123212 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 立中四通轻合金集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件 成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2025年 10月 目录 一、释义.......................................................................................................................3 二、声明.......................................................................................................................4 三、基本假设...............................................................................................................5 四、本激励计划的审批程序.......................................................................................6 五、独立财务顾问意见.............................................................................................10 （一）本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明......................10（二）本激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就情况..11（三）本次归属的具体情况..................................................................................13 （四）结论性意见..................................................................................................13 六、备查文件及咨询方式.........................................................................................14 （一）备查文件......................................................................................................14 ......................................................................................................14 （二）咨询方式 一、释义
本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由立中集团提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划相关事项对立中集团股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对立中集团的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。 三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本次限制性股票激励计划相关事项所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 四、本激励计划的审批程序 立中四通轻合金集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序： （一）2022年2月18日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第四届监事会第二十一次会议审议通过了相关议案。 （二）公司于2022年2月21日至2022年3月2日在公司官网公示了本激 励计划激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，公司监事会未收到任何组织2022 3 3 或个人提出异议或不良反映。公司于 年 月 日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 （三）公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）6 2021 8 18 2022 2 18 公开披露前 个月内（即 年 月 日至 年 月 日）买卖公司股 票的情况进行了自查，并披露了内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告。 2022 3 8 2022 （四） 年 月 日，公司召开 年第二次临时股东大会，审议通过 关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2022年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 （五）2022年3月8日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事、监事会对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对首次授予日激励对象名单进行审核并发表核查意见。 （六）2022年10月26日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票（第一批次）的议案》。公司独立董事、监事会对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日（第一批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予激励对象名单（第一批次）进行审核并发表核查意见。 （七）2023年3月7日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票（第二批次）的议案》。公司独立董事、监事会对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日（第二批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予激励对象名单（第二批次）进行审核并发表核查意见。 （八）2023年3月27日，公司召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 （九）2023年4月24日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十四次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。 （十）2023年5月16日，公司披露《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理首次授予部分第一个归属期第二类限制性股票登记手续，本次归属数量为8,165,164股，上市流通日为2023年5月18日。 （十一）2023年10月31日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对本激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。 （十二）2023年11月14日，公司披露《关于2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理预留授予（第一批次）第一个归属期限制性股票登记手续，本次归属数量为897,608股，上市流通日为2023年11月16日。 （十三）2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。 （十四）2024年5月16日，公司披露《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一个归属期限制性股票6,663,031 2024 5 20 登记手续，本次归属数量为 股，上市流通日为 年 月 日。 （十五）2024年10月28日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计2022 划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于调整 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属条件成就的议案》。监事会对本激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。 （十六）2024年11月7日，公司披露《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理预留授予（第一批次）第二个归属期限制性股票登记手续，本次归属数量为667,101股，上市流通日为2024年11月12日。 （十七）2025年4月18日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第二个归属期归属条件成就的议案》。 监事会对本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二批次）第二个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。 （十八）2025年5月8日，公司披露《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二批次）第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二批次）第二个归属期限制性股票登记手续，本次归属数量为6,143,794股，上市流通日为2025年5月13日。 （十九）2025年10月27日，公司召开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就的议案》。监事会对本激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。 五、独立财务顾问意见 （一）本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 1、因本激励计划拟首次授予的部分激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的部分限制性股票共计77.23万股，公司对本激励计划首次授予数量进行调整。公司董事会根据2022年第二次临时股东会的相关授权，于2022年3月8日召开了第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》，同意对本激励计划限制性股票首次授予数量进行调整。调整后，本激励计划限制性股票首次授予数量由2,300.00万股调整为2,222.77万股。 2、因公司2021年年度权益分派已于2022年5月26日实施完成。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，公司于2022年10月26日召开了第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十六次会议审议通过《关于2022 调整 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，调整后的授予价格为11.02元/股。 3、因公司自实施限制性股票激励计划以来，在经营过程中存在内部考核相2022 关规定的变更，为保障公司 年限制性股票激励计划的顺利实施，拟对2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求进行调整，公司于2023年3月28日召开了第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十三次会议，2022 审议通过《关于调整 年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》，具体内容详见公司于2023年3月29日披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的公告》（公告编号：2023-032号）。 4、因公司2022年年度权益分派已于2023年6月13日实施完成。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，公司于2023年10月30日召开了第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，调整后的授予价格为10.94元/股。 5、因公司2023年年度权益分派已于2024年6月5日实施完成。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，公司于2024年10月28日召开了第五2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，调整后的授予价格为10.82元/股。 6、因公司2024年年度权益分派已于2025年6月23日实施完成。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，公司于2025年10月27日召开了第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，调整后的授予价格为10.48元/股。 除上述调整事项外，公司本次实施的股权激励计划其他内容与已披露的激励计划不存在差异。 （二）本激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就情况1、预留授予（第一批次）第三个归属期说明 根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，预留授予（第一批次）第三个归属期为自预留授予之日起36个月后的首个交易日至预留授予之日起48个月内的最后一个交易日止，归属权益数量占预留授予限制性股票总量的30%。本激励计划预留授予日（第一批次）为2022年10月27日，因此预留授予（第一批次）限制性股票第三个归属期为2025年10月27日至2026年10月26日。 2、符合归属条件的情况说明
综上，2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期符合归属条件的激励对象共计71名，本次可归属数量为608,716股。 （三）本次归属的具体情况 1、预留授予日（第一批次）：2022年10月27日。 2、归属数量：608,716股。 3、归属人数：71人。 4、授予价格（调整后）：10.48元/股。 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 6、激励对象名单及归属情况
（四）结论性意见 本财务顾问认为，公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 六、备查文件及咨询方式 （一）备查文件 1、立中四通轻合金集团股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议；2、立中四通轻合金集团股份有限公司第五届监事会第二十六次会议决议。 （二）咨询方式 单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 经办人：刘佳 联系电话：021-52588686 传真：021-52583528 联系地址：上海市新华路639号 邮编：200052 （此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第三个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）经办人：刘佳 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 2025 10 27 年 月 日 中财网
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