宏盛华源(601096):董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度
董事和高级管理人员持有公司股份及其 变动管理制度 2025年10月发布 第一章 总则 第一条 为加强对宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下 简称“公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号- 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法 规、规范性文件以及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持 本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的的所有 本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条公司董事和高级管理人员所持股票及其衍生品种 的变动事宜，应当遵守法律法规、上海证券交易所（以下称“上 交所”）相关规定以及《公司章程》等规定。 公司董事和高级管理人员对持有比例、持有期限、变动方 式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出 第二章 股票买卖禁止行为 第四条公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： 1.本公司股票上市交易之日起一年内； 2.本人离职后半年内； 3.公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六 个月的； 4.本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判 处刑罚未满六个月的； 5.本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚 未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资 金用于缴纳罚没款的除外； 6.本人因涉及与公司有关的违法违规，被上交所公开谴责 未满三个月的； 7.公司可能触及上交所业务规则规定的重大违法强制退 市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日 起，至下列任一情形发生前：（1）公司股票终止上市并摘牌； （2）公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院 生效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形； 8.法律、行政法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。 第五条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期 内和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协 议转让等方式减持的股份，不得超过其所持本公司股份总数的 百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等导致股份变动的除外。 公司董事、高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易 日所持本公司发行的股份总数为基数，计算其可转让股份的数 量。董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增 无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限 售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进 行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的， 可以同比例增加当年可转让数量。 公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一 次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第六条公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该 总数作为次年可转让股份的计算基数。 第七条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特 殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告 日前十五日起算，至公告前一日； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日 内； （四）中国证监会及上交所规定的其他期间。 第八条公司董事和高级管理人员自实际离任之日起6个 月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。 第三章 信息申报、披露与监管 第九条公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内 委托公司通过上交所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为 其持有股票的账户所有人身份信息（包括但不限于姓名、职务、 身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票 初始登记时； （二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职 事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易 日内； （三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的二个交易日内； （四）现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内； （五）上交所要求的其他时间。 第十条公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变 动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并 由公司在上交所网站进行公告。公告内容包括： （一）本次变动前持股数量； （二）本次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动后的持股数量； （四）上交所要求披露的其他事项。 第十一条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理 人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事和高 级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事和高级 管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第十二条公司及其董事和高级管理人员应当保证其向上 交所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公 布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法 律责任。 第十三条董事和高级管理人员披露增持股份计划的，应 当明确增持数量或者金额，如设置数量区间或者金额区间的， 应当审慎合理确定上限和下限。 第十四条公司董事和高级管理人员计划通过上交所集中 竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十 五个交易日向上交所报告并披露减持计划。 减持计划应当包括下列内容： （一）拟减持股份的数量、来源； （二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间 区间应当符合上交所的规定； （三）不存在第四条规定情形的说明； （四）上交所规定的其他内容。 减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交 易日内向上交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间 内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间 区间届满后的二个交易日内向上交所报告，并予公告。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通 过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董 事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内 披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间 区间等。 第四章 附则 第十五条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法 规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的， 以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定 为准。 第十六条本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过” 不含本数。 第十七条本制度由公司董事会负责解释。 第十八条本制度由公司董事会拟定，自公司董事会审议 通过之日起施行。 宏盛华源铁塔集团股份有限公司 中财网
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