华安证券(600909):华安证券股份有限公司董事会秘书工作细则（2025年10月修订）
工作细则 （2017年 3月 17日公司第二届董事会第十五次会议审议通 过，2020年 7月 17日公司第三届董事会第十二次会议第一次修 订，2025年 10月 28日公司第四届董事会第二十八次会议第二 次修订） 第一章总则 第一条为完善华安证券股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）法人治理结构，明确董事会秘书的职责权限和行 为规范，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件和 《华安证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定 本工作细则。 第二条公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管 理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。公司仅指定董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员以 公司名义在上海证券交易所办理信息披露、公司治理、股权管理 等相关职责范围内的事务。 第四条公司设董事会办公室协助董事会秘书开展工作。董 事会办公室由董事会秘书分管。 第二章任职资格 第五条担任公司董事会秘书，应当具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定，具备履 行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、 法律、会计、信息技术等工作经历； （四）符合证券从业人员条件； （五）曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或 者具有相当职位管理工作经历； （六）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书； （七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 及上海证券交易所规定的其他条件。 第六条具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会 秘书： （一）具有《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市规则》及 《公司章程》规定的不得担任高级管理人员情形之一的； （二）最近3年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 会秘书； （四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报 批评； 形。 第三章工作职责 第七条董事会秘书应当遵守法律、行政法规、规章、其他 规范性文件、公司章程以及本工作细则的规定，承担与公司高级 管理人员相应的法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务。 第八条董事会秘书履行以下职责： （一）负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券 监管机构之间的沟通和联络；负责准备和递交中国证监会及其派 出机构所要求的文件，组织完成监管机构布置的有关工作任务。 （二）负责公司信息披露管理事务：负责公司信息对外发布； 制定并完善公司信息披露事务管理制度；督促公司相关信息披露 义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信 息披露义务；负责公司未公开重大信息的保密工作；负责公司内 幕信息知情人登记报备工作；关注媒体报道，主动向公司及相关 信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。 （三）协助董事会加强公司治理机制建设：组织筹备并列席 董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；建立健全公司内 部控制制度；积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易 事项；积极推动公司建立健全激励约束机制；积极推动公司承担 社会责任。 （四）负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟 通、接待和服务工作机制，协调公司与投资者、证券服务机构、 媒体等之间的信息沟通。 办理公司限售股相关事项；督促公司董事、高级管理人员及其他 相关人员遵守公司股份买卖相关规定；保管公司股东名册资料、 董事及高级管理人员名册、控股股东及董事和高级管理人员持有 本公司股票的资料以及董事会印章；负责披露公司董事、高级管 理人员持股变动情况；其他公司股权管理事项。 （六）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或 实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 （七）负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高级管 理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的 培训。 （八）提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。 如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程， 做出或可能做出相关决策时，应当予以警示；如果董事会坚持作 出上述决议，董事会秘书应将有关董事的意见记载于会议记录， 并立即向上海证券交易所报告。 （九）为公司重大决策提供咨询和建议。 （十）《公司法》等有关法律、法规、规章和上海证券交易 所要求履行的其他职责。 第九条对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会 秘书应予以配合。 第十条凡需提交董事会会议审议的议案，由董事会秘书和 董事会办公室负责收集、整理后报请董事长审核，以确定是否提 交董事会会议审议。 事应当表明对每个议案的意见并签字后传真给董事会秘书。以通 讯表决方式召开的董事会，董事会秘书应当根据董事传真表决的 结果制作董事会记录并签字。该董事会记录应交由董事签字后传 真确认。在会议结束后5个工作日内，参加表决的董事应将传真 表决的原件及其签字确认的董事会记录等通过邮寄方式送达董 事会秘书，董事会秘书应将所有与本次会议有关的传真文件及董 事寄回的签字文件一起作为本次董事会的档案保管。 第十二条董事会秘书应当督促董事和高级管理人员及时签 署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》，并按上海证券交易 所规定的途径和方式提交《董事（高级管理人员）声明及承诺书》 的书面文件和电子文件。 第十三条董事会秘书应积极配合，为独立董事、董事履行 职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。 独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董 事会秘书应及时到上海证券交易所办理公告事宜。 第十四条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 董事、财务负责人、其他高级管理人员和公司相关工作人员应当 支持、配合董事会秘书履职工作。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时， 可以直接向上海证券交易所报告。 第十五条董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经 营情况，查阅其职责范围内的所有文件，参加涉及信息披露的有 关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和 息披露角度征询董事会秘书的意见。 第十六条公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事 项的会议，应当及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。 第四章聘任与解聘 第十七条董事会秘书由董事会聘任或解聘。 董事会秘书原则上由专职人员担任，在特殊情形下可由公司 相关董事或高级管理人员兼任，但法律、行政法规、规章、其他 规范性文件以及公司章程规定不得兼任的情形除外。兼任董事会 秘书的董事或高级管理人员必须保证具有的时间和精力承担董 事会秘书的职责。 董事或高级管理人员兼任董事会秘书的，如某一行为需由董 事（或高级管理人员）、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事 （或高级管理人员）及董事会秘书的人应分别以不同的身份作出。 第十八条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月 内聘任董事会秘书。 第十九条公司应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会会议 召开5个交易日之前，将董事会秘书候选人的有关材料报送上海 证券交易所，上海证券交易所自收到有关材料之日起5个交易日 后未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，董事会可以召开 会议审议聘任事项。对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书 候选人，董事会不得聘任其为董事会秘书。 第二十条公司聘任董事会秘书之前应当向上海证券交易所 报送以下资料： 上市公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说 明、现任职务、工作履历等内容； （二）被推荐人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 第二十一条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证 券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职 责时，或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。 证券事务代表应当经过上海证券交易所的董事会秘书资格 培训并取得董事会秘书资格证书。 第二十二条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代 表后应当及时公告并向上海证券交易所提交以下资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决 议； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电 话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱 地址等； （三）公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、移动电 话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易 所提交变更后的资料。 第二十三条公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无 故将其解聘。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告， 董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交 个人陈述报告。 第二十四条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事 实发生之日起在一个月内将其解聘： （一）出现本细则第六条所规定情形之一； （二）连续3年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续3个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 第二十五条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密 协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密 义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除 外。 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受董事会的离任审 查，在董事会审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理 或待办理事项。 董事会秘书辞职后未完成相关报告和公告义务的，或者未完 成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第二十六条董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董 事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所 备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书 职责的人员之前，由公司法定代表人代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过3个月之后，公司法定代表人应当 第二十七条公司应当保证董事会秘书和证券事务代表在任 职期间按要求参加上海证券交易所组织的董事会秘书后续培训。 董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易所 举办的董事会秘书后续培训。董事会秘书被上海证券交易所通报 批评的，应参加上海证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续 培训。 第五章附则 第二十八条本细则如与国家颁布的法律、行政法规、部门 规章或经修改后的公司章程相抵触，按国家有关法律、行政法规、 部门规章和公司章程的规定执行。 第二十九条本细则由公司董事会审议通过，由公司董事会 负责解释。 中财网
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