隆达股份(688231):2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件
江苏隆达超合金股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 限制性股票拟归属数量：86.0808万股 ? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票和/或从二级市场回购的公司A股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票 （2）授予数量：公司《2023年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）拟授予的限制性股票数量550.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额24,685.71万股的2.23%；其中首次授予480.20万股，约占本激励计划公告日公司股本总额24,685.71万股的1.95%，首次授予部分约占本次授予权益总额的87.31%；预留69.80万股，占本激励计划公告日公司股本总额24,685.71万股的0.28%，预留部分约占本次授予权益总额的12.69%。 （3）授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为11.54元/股（调整后）。 （4）激励人数：本激励计划首次授予激励对象共计53人，占公司员工总人数（截至2022年12月31日公司员工总人数为622人）的8.52%，包括公司（含括独立董事、监事）。 （5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
若预留的限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之后授予，则预留的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下表所示：
（6）激励对象归属权益的任职期限要求和业绩考核要求 ①激励对象归属权益的任职期限要求 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。 ②公司层面业绩考核 本激励计划首次授予部分考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。根据每个考核年度业绩完成度的达成情况，确定公司层面归属比例（X），本激励计划拟首次授予的第二类限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
若本激励计划预留部分限制性股票在2023年三季度报告披露前授出，则预留部分的业绩考核目标与首次授予部分一致。若本激励计划预留部分限制性股票在2023年三季度报告披露后授出，则预留授予部分限制性股票各归属期的业绩考核目标如下：
若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。 ③激励对象个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，激励对象个人考评结果（S）分为四个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。 2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2023年8月10日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，会议审<2023 > 议通过了《关于公司 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （2）2023年8月12日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于2023年第二次临时股东大会取消部分议案并增加临时提案的议案》等议案，公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）>的议案》等议案。 （3）2023年8月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏隆达超合金股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告（更新后）》（公告编号：2023-038）。根据公司其他独立董事的委托，独立董2023 事陈建忠先生作为征集人就公司 年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。 （4）2023年8月14日至2023年8月23日，公司对本激励计划激励对象 名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023年8月24日，公司监事会对公司《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行审核，并发表《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见》。 （5）2023年8月29日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2023年8月30日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《江苏隆达超合金股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-046）。 （6）2023年9月11日，公司召开第一届董事会第二十七次会议与第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 （7）2024年4月24日，公司召开了第二届董事会第六次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对限制性股票的股票来源进行调整。公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会及独立董事专门会议对归属名单进行了核实并出具了核查意见。 （9）2025年10月28日，公司召开了第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会及独立董事专门会议对归属名单进行了核实并出具了核查意见。 （二）激励计划历次限制性股票授予情况 首次授予限制性股票情况如下：
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2025年10月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为：公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《激励计划》的相关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照本激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第二个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计41名，可归属的限制性股票数量为86.0808万股。 关联董事浦益龙、浦燕、浦迅瑜、陈义回避表决。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避票4票。 本议案已经公司第二届董事会2025年第四次独立董事专门会议审议通过。 （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明 1、首次授予的限制性股票已进入第二个归属期 根据公司《激励计划》的相关规定，首次授予部分的第二个归属期为“自首24 36 次授予之日起 个月后的首个交易日至首次授予之日起 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2023年9月11日，因此限制性股票的第二个归属期为2025年9月11日至2026年9月10日。 2、首次授予限制性股票第二个归属期符合归属条件的说明 根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划》和《管理办法》的相关规定，激励计划限制性股票首次授予部分第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-053）。 三、本次归属的具体情况 （一）首次授予日：2023年9月11日 86.0808 （二）归属数量： 万股 （三）归属人数：41人 （四）授予价格：11.54元/股（调整后） （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票和/或从二级市场回购的公司A股普通股股票 （六）激励对象名单及归属情况
四、独立董事专门会议对激励对象名单的核实情况 经认真核查后，我们认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二类限制性股票的归属条件已成就。 综上所述，我们一致同意公司为本次符合条件的41名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为86.0808万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 经公司自查，除浦益龙先生和浦锦瑜女士在本次归属前6个月内，因归属2023年限制性股票激励计划第一个归属期的第二类限制性股票外，其他参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。 六、限制性股票费用的核算及说明 按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 北京大成（上海）律师事务所认为，截至本《法律意见书》出具之日：（一）本次激励计划授予价格调整、本次归属及本次作废失效事项已获得必要的批准和授权； （二）本次授予价格调整符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定； （三）本次激励计划首次授予部分限制性股票的第二个归属期的归属条件已经成就，符合《公司法》《管理办法》及《激励计划（草案二次修订稿）》的相关规定； （四）本次作废失效符合《管理办法》和《激励计划（草案二次修订稿）》的相关规定； （五）本次激励计划授予价格调整、本次归属及本次作废失效事项尚需按照《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行相应的信息披露义务并办理本次归属相关登记手续。 八、独立财务顾问的结论性意见 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至报告出具日，公司本次激励计划调整授予价格和作废部分限制性股票已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司及本次拟归属的激励对象均符合公司《激励计划》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司首次授予部分限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。 九、上网公告附件 （一）北京大成（上海）律师事务所关于江苏隆达超合金股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废失效事项之法律意见书； （二）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏隆达超合金股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。 特此公告。 江苏隆达超合金股份有限公司董事会 2025年10月29日 中财网
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