宇邦新材(301266):董事会秘书工作细则（2025年10月）
董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议 的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书为公司高级管理人员。 第三条 公司董事会秘书每届任期三年，连聘可以连任。 第四条 公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系 人，并明确各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和其他信息知情人、员工等不得代表公司对外进行信息披露。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的 情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被深圳证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高 级管理人员，期限尚未届满； （四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次 以上通报批评； （六）本公司审计委员会委员； （七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情 形。 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违 法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的 情形，并提示相关风险。 第七条 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责 人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。董事会秘书的薪酬或津贴标准由董事会决定。 拟聘任的董事会秘书除应符合本节规定的高级管理人员的任职 要求外，公司应说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。 第三章 董事会秘书的职责 第八条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员 相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第九条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 订公司信息披露事务管理制度及重大信息的内部报告等制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司 与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通及联络； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会 会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；（四）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事和高 级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东会、董事会会议文件和会议记录，负责保管董事会印章； （五）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄 露时，及时采取补救措施同时向深圳证券交易所报告并公告； （六）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时 回复证券交易所问询； （七）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规及其他相关规 定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （八）督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、证券交易所 的相关规定及公司章程，切实履行其所做出的承诺；在知悉公司做出或者可能做出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即向深圳证券交易所报告； （九）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； （十）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求 履行的其他职责。 第十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 财务负责人、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加 涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以 直接向证券交易所报告。 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及 时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。 第十一条 董事会秘书对外发布董事会会议重大信息前，应事 先与证券监管机关、证券交易所取得联系，按规定程序、渠道、方式披露信息。 对公众及社会各界的反映，董事会秘书应在信息披露后及时收集、 分析，并作好解释、质询工作。必要时应在下一次董事会会议上或直接向董事会、董事长报告。 第十二条 公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行 董事会秘书职责的人员负责与证券交易所联系，办理信息披露与股权管理等事务。 第四章 董事会秘书的任免程序 第十三条 董事会秘书由公司董事会推荐，经过深圳证券交易 所组织的专业培训和资格考核合格后，由董事会任命，通过中国证监会指定媒体向社会公众披露，并报证监会及其派出机构、深圳证券交易所备案。 第十四条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第十五条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个 交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所。深圳证券交易所自收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。 第十六条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当向证券主管机 关和深圳证券交易所提交以下材料： (一)董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合深圳证券交易 所规定的任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容； (二)被推荐人的个人简历、学历证明复印件； (三)被推荐人取得的董事会秘书资格证书复印件。 第十七条 公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书 履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 董事会秘书应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培 训并取得董事会秘书资格证书。 第十八条 公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后应当 及时公告并向深圳证券交易所提交下列资料： (一)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； (二)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；(三)公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、 通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易 所提交变更后的资料。 第十九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议， 要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信 息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。 第二十条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不 得无故将其解聘。 公司解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向证 券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所反映提交个人陈述报告。 第二十一条董事会秘书出现下列情形之一，公司应当自相关事 实发生之日起一个月内将其解聘： （一）出现本细则第六条规定的情形之一； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或股东造成重 大损失； （四）违反有关法律、行政法规、部门规章、公司章程、深圳证 券交易所有关规定，给公司或股东造成重大损失的。 第二十二条董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查， 在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 第二十三条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董 事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘 书职责，直至公司正式聘任新的董事会秘书。 第二十四条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深 圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。 第五章 法律责任 第二十五条董事会秘书应当忠实履行职务，维护公司和全体股 东的最大利益。董事会秘书因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司或社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第二十六条董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公 司遭受损失的，除依照《公司法》第一百二十五条第二款规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过异议并如实向中国证监会、地方证券管理部门、深圳证券交易所反映情况的，可免除责任。 第二十七条董事会秘书有本细则第二十一条规定情形之一的， 公司董事会将根据有关规定采取以下处罚措施： （一）建议证券交易所取消其任职资格，并免去其董事会秘书职 务； （二）情节严重者，建议证券交易所取消其今后从事上市公司董 事会秘书的资格，并向社会公告； （三）根据证券交易所或国家有关部门的处罚意见书进行处罚。 第二十八条董事会秘书对所受处罚不服的，可在有关规定的期 限内（如无规定的可在接到处罚决定通知之日起十五日内向）中国证监会或其指定的机构申诉。 章程，给公司造成损失的，则根据有关法律、法规或公司章程的规定，追究相应的责任。 第六章 附 则 第三十条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章 程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，应按国家有关法律、法规和修改后的公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。 第三十一条本细则所称“以上”含本数；“超过”不含本数。 第三十二条本细则由董事会负责解释和修订，自公司董事会审 议通过之日起实施。 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2025年 10月 中财网
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