金岭矿业(000655):投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条为规范山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公 司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通， 促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《山东金岭矿业股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注 重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场 生态。 第四条公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人 员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工 作人员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券 交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准 确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披 露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、 误导性提示； （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕 交易等违法违规行为。 第五条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系 管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （二）投资者关系活动的交流内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如 有）； （四）其他内容。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行 分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如 有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第六条公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露 信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的 重大信息。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开 披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问 的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行 必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披 露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信 息的，应当立即通过符合条件的媒体发布公告，并采取其他必要 措施。 第七条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包 括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第八条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系 管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、 投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券 登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明 会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者 进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当 及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。 第九条公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进 行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。 非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会； 公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻 稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、高级管理人员博 客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者、 证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深圳 证券交易所认定的其他形式。 第十条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣 传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第十一条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维， 在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投 诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互 动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。 第十二条公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话 号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行 公告。 公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅 通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时 向投资者答复和反馈相关信息。 第十三条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公 司现场参观、座谈沟通。 公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得 到内幕信息和未公开的重大事件信息。 第十四条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方 式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、 提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股 东会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前， 与投资者充分沟通，广泛征询意见。 第十五条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法 规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露 义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十六条公司在年度报告披露后应当按照中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所的规定，及 时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、 财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。 公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交 流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。 第十七条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证 券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达到相关规定，需要说明原 因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核 查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十八条股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应 当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充 分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 第十九条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保 护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等 维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。 投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。 投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。 第二十条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的 首要责任，依法处理、及时答复投资者。 第三章 投资者关系管理的组织与实施 第二十一条公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管 理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应 当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。 第二十二条公司证券部负责开展投资者关系管理工作。 第二十三条公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求， 定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的 相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十四条除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、 高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发 言。 第二十五条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实 施投资者关系工作。 第二十六条公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备 以下素质和技能： （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况； （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计 等相关法律法规和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。 第二十七条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人 员开展投资者关系管理工作的系统性培训。积极参加中国证监会 及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会 等举办的相关培训。 第四章 附则 第二十八条本制度自公司董事会通过之日起实施，本制度 的解释权归公司董事会。 第二十九条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法 规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。 中财网
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