四方股份(601126):四方股份关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就
北京四方继保自动化股份有限公司 关于启航 2号限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示： ?本次符合解除限售条件的激励对象人数：445人 ?本次解除限售股票数量：556.92万股，约占目前公司总股本的0.67%?本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解除限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定，董事会认为公司启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经达成。具体情况如下： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 1、2023年9月18日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理启航2号限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<启航2号限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 2、2023年9月19日至2023年9月28日，公司将本激励计划拟激励对象 名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023年10月10日，公司披露了《北京四方继保自动化股份有限公司监事会关于公司启航2号限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》。 3、2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理启航2号限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2023年10月16日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于向启航2号限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5 2023 11 14 、 年 月 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具的《证券变更登记证明》。本次授予登记的限制性股票共计1,907.90万股，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。 6、2024年3月18日，公司召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 7 2024 4 26 、 年 月 日，公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事 会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司启航2号限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 8、2024年6月4日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 9、2024年8月29日，公司召开第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整启航2号激励计划预留授予价格及预留授予数量、向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 10、2024年9月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次授予登记（预留部分）的限制性股票共计132.50万股，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。 11、2024年10月30日，公司召开第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会对上述事项进行核实并发表了核查意见。 12、2025年2月25日，公司召开第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 13、2025年8月28日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格2 的议案》《关于启航 号限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 14、2025年10月28日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。 二、本激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明根据《本激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，具体情况如下： （一）首次授予部分第二个解除限售期已届满 根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予部分第二个解除限售期的解除限售时间为自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占首次获授权益数量比例的30%。本激励计划首次授予登记日为2023年11月13日，首次授予的限制性股票将于2025年11月13日进入第二个解除限售期。 （二）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的情况 解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
三、本激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售的具体情况根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予部分第二个解除限售期可解除限售的激励对象人数为445人，可解除限售的限制性股票数量为556.92万股，约占公司目前股本总额的0.67%。本激励计划首次授予部分第二个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定及2023年第2 一次临时股东会的授权，公司启航 号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就。本次解除限售符合公司《激励计划》的有关规定，获授限制性股票的446名首次授予激励对象中，445名激励对象2024年度考核结果均为优/良，符合解除限售条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效，本次可解除限售数量为556.92万股，1名激励对象2024年度考核结果为差，不符合第二个解除限售期解除限售条件，将对其持有的限制性股票1.5万股进行回购注销。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次解除限售事项并同意提交董事会审议。 五、法律意见书的结论性意见 北京市竞天公诚律师事务所出具的法律意见书认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次解除限售及本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。公司本次解除限售条件已成就，本次解除限售符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需按照《管理办法》、上交所的有关规定履行相关信息披露义务并办理相关手续。 六、独立财务顾问意见 2 独立财务顾问认为：截至报告出具日，四方股份启航 号限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，该事项已经取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及本激励计划的相关规定。 特此公告。 北京四方继保自动化股份有限公司董事会 2025年10月30日 中财网
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