国际实业(000159):新疆国际实业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
原标题:国际实业:新疆国际实业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿） 本公司及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书中财务会计报告真实、完整。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 本募集说明书是本公司对本次向特定对象发行股票并上市的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 重要事项提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书“释义”所述词语或简称具有相同含义。 公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前，务必认真阅读本募集说明书正文内容，并特别关注以下事项。 一、本次向特定对象发行股票方案概要 1、新疆国际实业股份有限公司分别于 2025年 9月 24日、2025年 10月 10日召开第九届董事会第十次临时会议和 2025年第四次临时股东会，审议通过关于公司 2025年度向特定对象发行股票的相关议案。长江证券承销保荐有限公司接受新疆国际实业股份有限公司的委托，担任本次向特定对象发行股票的保荐人。 本次发行的具体方案尚需深交所审核通过并经中国证监会做出予以注册决定后方可实施。 2、本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东新疆融能，发行对象以人民币现金方式认购公司本次发行的股票。新疆融能已与公司签订附生效条件的《股份认购协议》。 新疆融能为公司控股股东，因此本次向特定对象发行股票构成关联交易。根据《上市公司证券发行注册管理办法》及公司章程相关规定，关联董事已回避表决，由出席董事会的无关联关系董事审议通过本次向特定对象发行股票相关议案；独立董事已召开专门会议审议并通过上述议案；相关议案提请股东会审议时，关联股东也已回避表决。 3、本次向特定对象发行股票的定价基准日为公司第九届董事会第十次临时会议决议公告日，即 2025年 9月 25日。本次向特定对象发行的发行价格为 4.59元/股，不低于定价基准日前 20个交易日公司股票均价的 80%（定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。 等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式如下： 派发现金股利：P1=P0?D 送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） 两项同时进行：P1=（P0?D）/（1+N） 其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数。 4、本次向特定对象发行股票的数量为不超过 144,205,797股，发行数量不超过本次发行前公司总股本的 30%。最终发行数量以经深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册发行的股票数量为准。 若国家法律、法规、规章、规范性文件及证券监管机构对向特定对象发行股票的数量有最新规定、监管意见或审核要求的，公司将根据最新规定、监管意见或审核要求等对发行数量进行相应的调整。最终发行数量由公司董事会根据公司股东会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。 5、公司本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过 661,904, 608.23元（含本数），在扣除相关发行费用后将全部用于补充流动资金。 6、控股股东新疆融能已承诺自定价基准日前 6个月至承诺函出具之日，新疆融能及新疆融能控制的关联方不存在减持发行人股份的情形；自承诺函出具之日起至公司本次发行完成后 6个月内，新疆融能及新疆融能控制的关联方不以任何方式减持持有的公司股份，亦不存在减持公司股份（包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票）的计划。 7、本次向特定对象发行股票触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条投资者可以免于发出要约的情形之“（三）经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”的相关规定。新疆融能已承诺本次发行中所取得的股份自本次发行结束之日起 36个月内不进行转让，2025年 10月 10日公司召开 2025年第四次临时股东会，审议通过《关于同意新疆融能投资发展有限公司免于履行要约收购义务的议案》。 8、本次发行对象所认购的本次发行的股票自发行结束之日起 36个月内不得转让。发行对象所取得的公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。与本次向特定对象发行股票相关的监管机构对于发行对象所认购股份锁定期及到期转让股份另有规定的，从其规定。若所认购股份的限售期与中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的规定不相符，则限售期将根据相关监管部门的规定进行相应调整。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。 9、按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》的规定，公司制定了《新疆国际实业股份有限公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）》。公司利润分配政策、近三年股利分配情况详见本募集说明书“第七节 公司利润分配政策及执行情况”，请投资者予以关注。 10、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的要求，为保障中小投资者利益，公司分析了本次发行对即期回报摊薄的影响，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，相关情况详见本募集说明书“第八节 与本次发行相关的声明”之“六、发行人董事会声明”之“（二）公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施”和“（三）公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺”。公司本次制定的填补回报措施及相关承诺主体的承诺不等于对公司未来利润做出保证，敬请投资者关注，并注意投资风险。 11、本次向特定对象发行股票完成后，本次发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按照本次发行完成后的持股比例共享。 二、重大风险提示 特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第六节 与本次发行相关的风险因素”，并特别注意以下重大事项或风险： （一）产业政策风险 公司金属结构制造业主要产品为输电线路的角钢塔、钢管杆（塔）、5G信号塔、光伏支架、钢结构等，其行业发展与我国电力工业发展、5G建设、新能源推广以及国家相关政策密切相关。近年来，随着碳达峰、碳中和相关工作不断推进，新型电力系统投资建设加速，电网投资将持续快速增长。但是如果未来国家宏观经济变化导致我国电力工业发展出现波动，或是产业政策的变化导致国家缩减对电网建设的投资将直接影响发行人业务的发展和经营业绩。 公司贸易业务在石油石化产业的整个产业链中处于中下游环节，主要涉及油品储运、加工、批发等业务，公司经营资质齐全，储存、装卸、铁路运输等配套设施齐备，具有一定的资源优势，在新疆区域内具有较强的竞争力。然而随着国家逐步放宽成品油经营许可证的准入监管，成品油市场竞争将趋于激烈；此外，随着国家碳达峰、碳中和战略的推进，光电、风能等新能源力量的不断发展壮大，能源消费市场结构也在加快转型。公司所处的行业环境可能发生变化，从而对公司的经营业绩产生不利影响。 （二）市场竞争风险 近年来，在贸易领域，市场竞争较为激烈。尽管公司已在上述领域取得一定的经营业绩，但随着竞争对手的发展，公司将面临着市场竞争加剧的风险。 目前，我国光伏产品以及输电线路铁塔行业竞争均较为充分。虽然公司目前在行业中有一定的竞争优势，但由于近年国家政策的支持力度较大，吸引越来越多的企业进入该行业，导致光伏产业短期出现了低价竞争、产业下行的暂时性状态。因此，公司如若不能加大技术创新和管理创新，持续优化产品结构、提高生产效率，巩固自己的市场地位，越来越激烈的市场竞争可能导致公司在国家电网等重要客户的中标数量和中标价格下降，从而导致公司市场占有率降低，盈利能力下降。 （三）原材料价格波动风险 公司主营业务所需的原材料主要包括化工原料、成品油、金属材料等，相关原材料作为大宗商品，受行业波动及贸易政策影响其价格会出现一定波动。如果未来原材料价格出现大幅度上涨，但公司主要产品销售价格未能同步上调以抵消原材料采购价格的上涨，则将对公司经营业绩造成一定的压力。 （四）应收账款增加风险 2022年末至 2025年 6月末，发行人应收账款账面价值分别为 24,925.48万元、42,729.02万元、55,705.54万元及 53,579.45万元，报告期内发行人的应收账款大幅增长，给公司运营带来较大的资金压力。如果未来应收账款不能及时收回，则公司将计提大额的坏账准备，因此将对公司的经营业绩产生重大不利影响。 （五）在建工程转固风险 截至 2025年 6月末，发行人在建工程的账面价值为 48,620.20万元，主要为中油化工智能仓储（PC）项目工程、京沪钢构桥梁钢构生产厂房、生物柴油项目和南山墅酒店装修项目。上述在建工程未来转入固定资产后，发行人固定资产折旧费用将大幅上升，若上述资产转固后实现收入不能覆盖上述资产折旧以及新增相关成本，将会对发行人盈利能力形成负面影响。 （六）业绩波动风险 2022年、2023年、2024年和 2025年 1-6月，公司营业收入分别为 161,141.42万元、451,445.04万元、257,641.58万元、94,578.35万元；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润分别为 2,916.15万元、7,583.88万元、5,389.41万元、2,685.70万元。报告期内发行人收入先增长后下降且净利润有所波动，尽管发行人已稳步推进各项经营计划，加强成本费用管控，但倘若未来出现主要产品价格下滑、产品市场竞争加剧、原材料价格大幅上涨、行业政策发生重大不利变化等情形，发行人将面临经营业绩波动甚至业绩进一步下滑的风险。 （七）商誉减值风险 2021年度公司并购中大杆塔形成较大金额的商誉，根据《企业会计准则》规定，企业合并所形成的商誉不作摊销处理，应当在每年年度结束进行减值测试，如果中大杆塔未来期间业绩状况未达预期，可能出现商誉减值风险。 （八）股票质押风险 截至本募集说明书出具日，新疆融能持有公司股份累计质押数量为 76,796,221股，占新疆融能持有发行人股份总额的 70%，占公司总股本的 15.98%。 尽管公司的股票价格高于质押融资对应的“平仓线”对应的股票价格，但当前股份质押比例较高，仍存在一定的平仓风险，进而引发上市公司控制权变化的风险。 （九）诉讼风险 报告期内，发行人及子公司涉及的大额诉讼案件较多。报告期后，子公司中油化工新增的诉讼案件涉及的诉讼金额在 2,000万元以上。虽然公司涉及的诉讼案件并非完全因公司主观意愿不履约所导致，且公司涉诉的款项已按照会计政策的要求进行了财务核算，但是上述案件仍存在败诉的风险。一旦败诉，公司的涉诉款项将可能涉及预提负债或专项计提坏账准备等特殊的会计处理，其将对于公司的经营业绩产生不利影响。 目 录 声 明............................................................................................................................ 1 重要事项提示 ............................................................................................................... 2 一、本次向特定对象发行股票方案概要 ............................................................ 2 二、重大风险提示 ................................................................................................ 5 目 录............................................................................................................................ 8 释 义.......................................................................................................................... 11 第一节 发行人基本情况 ........................................................................................... 14 一、发行人概况 .................................................................................................. 14 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 .................................................. 15 三、所处行业的发展情况及行业竞争情况 ...................................................... 20 四、主要业务模式、产品或服务的主要内容 .................................................. 50 五、现有业务发展安排及未来发展战略 .......................................................... 70 六、财务性投资及类金融业务的基本情况 ...................................................... 72 七、重大未决诉讼或仲裁事项 .......................................................................... 76 八、行政处罚情况 .............................................................................................. 78 九、公司不属于高耗能高排放行业，主营业务符合国家产业政策和行业准入条件 ...................................................................................................................... 88 十、公司房地产业务情况 .................................................................................. 89 十一、公司业绩下滑情况 .................................................................................. 90 第二节 本次证券发行概要 ....................................................................................... 93 一、本次发行的背景和目的 .............................................................................. 93 二、发行对象及与发行人的关系 ...................................................................... 94 三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期 .................................. 99 四、募集资金金额及投向 ................................................................................ 101 五、本次发行是否构成关联交易 .................................................................... 101 六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化 ............................................ 101 七、关于是否触发要约收购的说明 ................................................................ 101 八、本次发行是否可能导致公司股权分布不具备上市条件 ........................ 102 九、认购对象的认购资金来源及承诺 ............................................................ 102 十、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序 ............................................................................................................................ 103 十一、本次发行符合相关法律法规的规定 .................................................... 104 第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ......................................... 122 一、本次募集资金投资计划 ............................................................................ 122 二、本次募集资金的必要性和可行性分析 .................................................... 122 三、本次发行募集资金投资项目可行性结论 ................................................ 128 第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ..................................... 129 一、本次发行完成后，上市公司业务及资产整合、公司章程、股权结构、高管人员结构、业务结构的变动情况 ................................................................ 129 二、本次发行完成后，公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 130 三、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化 .................................... 130 四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况 ................................ 131 五、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况 .................................................................... 131 六、本次发行完成后，公司不存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联人占用的情形，或公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形 .................................................................................................................... 131 七、本次发行对公司负债情况的影响 ............................................................ 132 第五节 最近五年内募集资金运用的基本情况及超过五年的前次募集资金用途变更情况 ................................................................................................................... 133 一、最近五年内募集资金运用基本情况 ........................................................ 133 二、公司无需编制前次募集资金使用情况报告的说明 ................................ 133 三、超过五年的前次募集资金用途变更情况 ................................................ 133 第六节 与本次发行相关的风险因素 ..................................................................... 137 一、市场风险 .................................................................................................... 137 二、经营管理风险 ............................................................................................ 138 三、财务风险 .................................................................................................... 140 四、本次发行风险 ............................................................................................ 141 五、其他风险 .................................................................................................... 141 第七节 公司利润分配政策及执行情况 ................................................................. 142 一、公司的利润分配政策 ................................................................................ 142 二、公司最近三年利润分配及未分配利润使用情况 .................................... 145 三、《公司未来三年（2025年—2027年）股东回报规划》 ...................... 148 第八节 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 152 一、发行人及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员声明 ................ 152 二、发行人控股股东、实际控制人声明 ........................................................ 153 三、保荐人（主承销商）声明 ........................................................................ 154 四、发行人律师声明 ........................................................................................ 156 五、会计师事务所声明 .................................................................................... 157 六、发行人董事会声明 .................................................................................... 158 释 义 在本募集说明书中，除非文义另有说明，下列词语具有如下特定含义：
2、如无特殊说明，本募集说明书中的财务数据为合并报表口径数据。 第一节 发行人基本情况 一、发行人概况 中文名称：新疆国际实业股份有限公司 英文名称：XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.，LTD. 注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区人民路 446 号南门国际城 A1 底商住宅楼 A1 栋 3 层商铺 1 办公地址：新疆乌鲁木齐市新市区常州街 189号 成立日期：1999年 3月 28日 股票简称：国际实业 股票代码：000159 股票上市地：深圳证券交易所 注册资本：480,685,993.00元 法定代表人：汤小龙 董事会秘书：陈昱成 统一社会信用代码：91650000712966815D 邮政编码：830011 互联网网址：www.xjgjsy.com 电子信箱：[email protected] 联系电话：0991-5854232 联系传真：0991-2861579 经营范围：许可项目：危险化学品经营；燃气经营；药品类易制毒化学品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：货物进出口；进出口代理；食品进出口；技术进出口；煤炭及制品销售；非金属矿及制品销售；成品油批发（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；以自有资金从事投资 活动；机械设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品销 售（不含危险化学品）；日用百货销售；建筑材料销售；金属材料销售；农副产 品销售；牲畜销售（不含犬类）；针纺织品及原料销售；蔬菜种植；棉、麻销售； 金属制品销售；金属矿石销售；国内贸易代理；国内货物运输代理；国内集装箱 货物运输代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 （一）本次发行前公司的股本结构 截至 2025年 6月 30日，发行人股权结构如下： 2025年 7月，发行人的控股股东发生了股权变更。截至本募集说明书出具 日，发行人股权结构如下： （二）公司前十名股东的持股情况 截至 2025年 6月 30日，发行人前十名股东情况如下：
公司前十大股东中，除新疆融能外，其他股东持股比例均未超过 5%。 （三）控股股东与实际控制人 1、报告期末发行人控股股东认定情况 截至 2025年 6月 30日，公司前十大股东不存在委托/受托表决权、放弃表决权的情形。 根据发行人前十大股东持股数量，新疆融能持有公司股份数量为109,708,888股，持股数量占股本比例为 22.82%，其他前十大股东持股数量分散，均不存在持股比例超过 2%的情形。 据此，结合发行人《公司章程》内对董事提名、任免以及董事会召集方式等规定，保荐人认为发行人认定新疆融能为控股股东符合《公司法》《上市公司收购管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。 2、报告期末发行人实际控制权认定情况 截至报告期末，冯建方先生持有发行人控股股东新疆融能股权比例为 100%。 因此，发行人报告期末的实际控制人为冯建方先生。 2025年 7月，发行人的控股股东发生了股权变更。 截至本募集说明书出具之日，冯现啁先生持有发行人控股股东新疆融能股权比例为 100%。因此，发行人截至本募集说明书出具之日的实际控制人为冯现啁先生。 （四）控股股东、实际控制人股票质押情况 1、控股股东股票质押情况 截至本募集说明书出具日，公司控股股东新疆融能合计持有公司109,708,888股股份，持有公司股份比例为 22.82%。其中，新疆融能持有公司股份累计质押数量为 76,796,221股，占新疆融能持有发行人股份总额的 70%，占公司总股本的15.98%，上述股权质押融资总额为 24,000万元。 公司控股股东股票质押所持质押股份情况如下：
2、控股股东股票质押融资的资金用途 新疆融能股票质押的融资资金主要用于归还 2025年及之前新疆融能向中航信托股份有限公司借款资金，而前述中航信托借款用途为上市公司前实控人冯建方控制的其他公司补充流动资金。 因此，控股股东股票质押融资的最终资金用途为冯建方控制的其他公司经营所需。 3、控股股东股票质押融资预警线、平仓线情况 根据新疆融能与新疆小额再贷款股份有限公司签订的《最高额质押合同（上市公司股权）》约定，目标股票（即质押股票）设置平仓线，平仓线为目标股票基准市值 2,614,931,802元【目标股票基准市值是指截至 2025年 5月 13日的根据目标股票收盘价 5.44元/股计算的总市值】的 0.8180倍，即 2,139,052,668.85元，对应目标股票价格为 4.45元/股，当目标股票市值已经连续 10个交易日低于约定平仓线市值 2,139,052,668.85元，即目标股票价格低于 4.45元/股时，且乙方未补充资金或追加股票质押，甲方有权要求债务人提前偿还主合同项下债务，且自触发平仓情形之日起，质权人有权采取强制平仓措施，处置目标股票，以保障主合同项下债权的实现。上述股票质押仅设置平仓线，平仓线对应的股价为 4.45元/股。 4、控股股东股票质押的平仓风险 截至本募集说明书出具日，公司的股票价格高于上述质押融资对应的“平仓线”对应的股票价格，预计未来因控股股东股票质押被平仓而导致公司控制权发生变更的风险较低。 5、控股股东的财务状况、偿债能力及还款来源 截至 2025年 6月末，控股股东新疆融能资产总额 111,267.89万元，负债总额 111,579.44万元。2025年 1-6月，新疆融能无营业收入，净利润-1,456.31万元。 新疆融能成立时间相对较短，系为收购发行人股份而设立，其账面负债主要为关联方之间的资金拆借，故偿债压力较小。截至本募集说明书出具日，新疆融能无诉讼相关事项，且不存在违法、违规、失信等情形，资信状况良好。 控股股东股票质押融资的还款资金来源为发行人分红以及实际控制人的财务资助。公司实际控制人冯现啁先生控制的除上市公司外其他关联公司财务状况良好，未来将在经营及资金需求方面给予新疆融能大力支持。 6、为应对股票质押融资的平仓风险，控股股东采取的应对措施 （1）控股股东、实际控制人的应对措施 新疆融能以及实际控制人冯现啁将采取包括但不限于追加保证、提前清偿借款、以其他非上市公司资产或股权增补质押或置换等措施应对股票质押融资的平仓风险。 为维持国际实业控制权的稳定，国际实业控股股东新疆融能以及实际控制人冯现啁先生已出具《新疆国际实业股份有限公司控股股东及实际控制人关于维持国际实业控制权稳定性的承诺函》。 控股股东新疆融能投资发展有限公司为维持国际实业控制权承诺如下： “1、本公司具备按期对所负债务进行清偿并解除股份质押的能力，确保本公司名下的股份质押不会影响本公司对国际实业的控制权，确保该等控制权不会发生变更； 2、本公司将通过包括但不限于经营收入、下属公司股份分红、投资收益、自筹资金等方式获取资金，确保股份质押所对应的融资能够按时还本付息； 3、除现有股权质押外，本公司无进一步质押国际实业股份的计划； 4、如相关还款义务未能如期履行的，在不违反本公司作出的其他公开承诺的前提下，本公司将尽最大努力优先处置本公司拥有的除持有的国际实业股份之外的其他资产。” 冯现啁先生为维持国际实业控制权承诺如下： “1、本人具备按期对所负债务进行清偿并解除新疆融能质押国际实业股份的能力，本人确保新疆融能名下的股份质押不会影响本人及新疆融能对国际实业的控制权，确保该等控制权不会发生变更； 2、本人将通过包括但不限于经营收入、下属公司股份分红、投资收益、自筹资金等方式获取资金，确保股份质押所对应的融资能够按时还本付息。” （2）融资资金使用主体的应对措施 ①清偿融资款项的承诺 冯建方先生作为质押融资资金实际使用主体的实际控制人，签署《关于清偿新疆融能款项的承诺》，为了避免影响新疆融能实施未来的资金规划，承诺如下： “1、本人将积极办理本人控制的公司与银行等金融机构之间的授信及贷款事项，以保障具备随时偿还质押融资款的能力； 2、本人及本人控制的公司将根据新疆融能的要求，随时归还新疆融能股票质押融资款； 3、如本人违反上述承诺而影响公司控制权稳定性或导致公司利益受到其他损害的，本人将依法承担相应的赔偿责任。” ②追加担保的承诺 冯建方先生作为了避免股票质押平仓风险导致控制权的变更，签署书面《承诺》，承诺如下： “1、本人已明确知晓，根据新疆融能与新疆小贷签订的《最高额质押合同（上市公司股权）》约定，目标股票（即质押股票）设置平仓线，目标股票价格低于 4.45元/股时，且新疆融能未补充资金或追加股票质押，新疆小贷有权要求债务人提前偿还主合同项下债务，且自触发平仓情形之日起，新疆小贷有权采取强制平仓措施，处置目标股票。 2、在质押股票触发平仓线前，本人及本人控制的公司将根据新疆融能要求及时追加质押、抵押等担保措施，以有效避免新疆小贷采取强制平仓措施，处置目标股票。 3、如本人违反上述承诺而影响公司控制权稳定性或导致公司利益受到其他损害的，本人将依法承担相应的赔偿责任。” （五）其他持股 5%以上股东的情况 截至 2025年 6月 30日，除公司控股股东外，发行人不存在其他持股比例超过 5%的主要股东。 三、所处行业的发展情况及行业竞争情况 （一）发行人所属行业及确定所属行业的依据 报告期内主要业务为贸易业、金属结构产品制造业。 报告期内，公司从事的贸易业务开展主体为公司全资子公司中油化工、京晟能源、鑫京沪能源和京沪石油，根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司贸易业所处行业属于“F51批发业”，细分领域属于“F5162石油及制品批发”。 公司制造业主要涉及输电线路铁塔（简称“电力铁塔”）、光伏支架、钢结构业务，主要应用于电网建设、光伏发电、钢结构框架等领域。公司在满足自身金属产品镀锌需求基础上，提供外来镀锌服务。上述业务开展主体为公司全资子公司中大杆塔。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司制造业所涉及业务所处行业属于“C33金属制品业”，细分领域属于“C3311金属结构制造”。 （二）行业主管部门、管理体制、法律法规及政策 1、贸易业 （1）行业主管部门 由于成品油涉及国家能源安全，与国家经济命脉紧密相关，因而受到国家政府和部门的高度重视和管控。进入汽油、柴油的冶炼、运输、仓储、批发、零售环节都需要各级主管部门的审批和监督。目前行业主管部门包括国家发展改革委、商务部、应急管理部、工商行政管理部门等。上述部门在石油行业涉及的主要职责如下：
（2）行业主要法律法规
（1）行业主管部门 公司制造业主要产品光伏支架、输电线路铁塔和钢结构所处行业的主要主管部门、行业自律组织及其主要职责如下：
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