山水比德(300844):中小投资者单独计票管理办法（2025年10月修订）
中小投资者单独计票管理办法 （2025年 10月修订） 第一章 总则 第一条为维护中小投资者合法权益，进一步促进广州山水比德设计股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和诉求，根据《中华人民共和国证券法》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等法律、法规、其他规范性文件及《广州山水比德设计股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条本办法所称中小投资者是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票，中小股东表决情况应当单独计票并披露。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项是指下列事项： （一）公司章程规定的应当由股东会以特别决议通过的事项； （二）提交股东会审议的对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）事项；（三）提交股东会审议的关联交易、委托理财、提供财务资助、股票及其衍生品种投资等影响中小投资者利益的重大事项； （四）非职工代表董事的任免； （五）董事、高级管理人员的薪酬和股权激励计划； （六）变更募集资金用途； （七）资本公积金转增股本方案； （八）公司利润分配政策、利润分配方案及现金分红方案； （九）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正； （十）公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见；（十一）会计师事务所的聘用及解聘； （十二）管理层收购； （十三）重大资产重组； （十四）以集中竞价交易方式回购股份； （十五）公司承诺相关方的承诺变更方案； （十六）优先股发行事项； （十七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则及《公司章程》规定的或中国证监会认定的其他事项； （十八）独立董事认为可能损害公司及其中小股东权益的其他事项。 第三章 计票程序 第四条公司股东会采取现场投票与网络投票结合的方式。 中小投资者可选择现场投票和网络投票中的任意一种方式对股东会审议事项进行投票。同一股东账户通过多种方式重复投票的，股东会表决结果以第一次有效投票结果为准。 第五条公司股东会审议事项中包括第三条相关事项时，应单独登记中小投资者姓名或名称及其所持有表决权的股份数。 股东会会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数时，应将中小投资者的出席情况单列宣布。 股东会对议案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。采用网络投票的股东，可通过相应的投票系统查验自己的投票结果。 公司统计股东会表决结果时，除统计出席会议的全体股东表决结果外，应另行统计出席会议的中小投资者的表决情况。 第六条股东会会议主持人宣布表决结果时，应将中小投资者对其单独计票事项的投票情况予以特别提示。 第七条股东会会议记录、决议中均应说明本次会议审议事项中有无影响中小投资者利益的重大事项，如有，则应单独载明出席会议的中小投资者和代理人人数、所持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的比例、中小投资者对单独计票事项的表决（如有）。 第四章 信息披露 第八条公司应在披露的股东会会议通知中载明中小投资者单独计票的事项、现场投票与网络投票相结合，并对网络投票操作流程作出明确说明。 第九条采用中小投资者单独计票的股东会决议公告还应列明： （一）本次会议采用中小投资者单独计票的事项； （二）本次会议采取现场投票与网络投票结合的方式；中小投资者出席会议的情况，包括出席的中小投资者和代理人的人数、所持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的比例； （三）中小投资者对其单独计票事项的审议和表决情况，包括审议和表决的方式，对相关议案的同意票数、反对票数和弃权票数，以及同意票数、反对票数和弃权票数分别占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的比例。 第五章 附则 第十条本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本办法如与日后颁布的有关法律、法规、规范性文件有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件的规定执行，并由董事会及时修订。 第十一条本办法经公司股东会批准后生效并开始实施，修改时亦同。 第十二条本办法由公司董事会负责修订和解释。 广州山水比德设计股份有限公司 2025年 10月 中财网
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