锦华新材(920015):浙江锦华新材料股份有限公司超额配售选择权实施结果

时间：2025年10月30日 15:51:20 中财网

原标题:锦华新材:浙江锦华新材料股份有限公司超额配售选择权实施结果公告

证券代码：920015 证券简称：锦华新材 公告编号：2025-138
浙江锦华新材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。一、超额配售选择权实施情况
浙江锦华新材料股份有限公司（以下简称“锦华新材”“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2025年10月24日行使完毕。浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，浙商证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格18.15元/股，在初始发行规模3,266.6667万股的基础上新增发行股票数量490.00万股，由此发行总股数扩大至3,756.6667万股，发行人发行后总股本由13,066.6667万股增加至13,556.6667万股，发行总股数占发行后总股本的27.71%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见公司于2025年10月28日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《浙江锦华新材料股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2025-122）。

二、超额配售股票和资金交付情况
锦华新材于2025年9月25日在北京证券交易所上市，公司因行使超额配售选择权而延期交付的490.00万股股票，已于2025年10月30日登记于国泰海通君享北交所锦华新材1号战略配售集合资产管理计划、浙商证券投资有限公司、广发证理计划）、杭州金投鼎融股权投资基金合伙企业（有限合伙）、杭州中大君悦投资有限公司（中大君悦1号私募证券投资基金）、浙江富浙战配股权投资合伙企业（有限合伙）和上海添益私募基金管理有限责任公司（极简井木2号混合型私募证券投资基金）的股票账户名下。其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划国泰海通君享北交所锦华新材1号战略配售集合资产管理计划获配股份的限售期为12个月；其余7家涉及股份延期交付的战略投资者所获配的全部股份分批次解除限售，获配股份中的50%限售期为6个月，剩余50%限售期为12个月。限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2025年9月25日）起开始计算。

超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为3,756.6667万股，其中：向战略投资者配售653.3333万股，占本次最终发行股数的17.39%；向网上投资者配售3,103.3334万股，占本次最终发行股数的82.61%。

浙商证券已于2025年10月27日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于2025年10月28日出具了《验资报告》（天健验〔2025〕368号）。

三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：

股东名称	本次发行后 （超额配售选择权行使前）		本次发行后 （超额配售选择权全额行使后）		限售期限	备注
	数量（股）	占比 （%）	数量（股）	占比 （%）
一、限售流通股
巨化集团有限公司	80,837,240	61.87	80,837,240	59.63	1、上市之日起12个月内。 2、本企业在公司本次发行上市前所持有的公司股份在上述 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行上市时 公司股票的发行价（以下简称“发行价”）。公司本次发行 上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日 后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有的公司股 份的锁定期限将自动延长6个月。若公司在本次发行上市后 有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对 发行价进行除权除息处理。 3、（1）公司本次发行上市当年较本次发行上市前一年扣除 非经常性损益后归属于母公司股东的净利润下滑50%以上 的，延长本企业届时所持股份锁定期限24个月；（2）公司 本次发行上市第二年较本次发行上市前一年扣除非经常性 损益后归属于母公司股东的净利润仍下滑50%以上的，延长 本企业届时所持股份锁定期限12个月；（3）公司本次发行 上市第三年较本次发行上市前一年扣除非经常性损益后归 属于母公司股东的净利润仍下滑50%以上的，延长本企业届 时所持股份锁定期限12个月。 4、（1）自公司本次发行之日起，若公司涉嫌证券期货违法	控股股东
股东名称	本次发行后 （超额配售选择权行使前）		本次发行后 （超额配售选择权全额行使后）		限售期限	备注
	数量（股）	占比 （%）	数量（股）	占比 （%）
					犯罪或重大违规行为的，本企业承诺自该行为被发现后6个 月内，本企业自愿限售直接或间接持有的股份；（2）自公 司本次发行之日起，若本企业涉嫌证券期货违法犯罪或重大 违规行为的，本企业承诺自该行为发现后12个月内，本企 业自愿限售直接或间接持有的股份；（3）自公司本次发行 之日起，若公司发生资金占用、违规担保、虚假陈述等严重 违法违规行为，本企业承诺自前述违规行为发生之日起至违 规行为发现后6个月内，本企业自愿限售直接或间接持有的 股份；（4）自公司本次发行之日起，若本企业发生内幕交 易、操纵市场、虚假陈述等严重违法违规行为，自前述违规 行为发生之日起至违规行为发现后12个月内，本企业自愿 限售直接或间接持有的股份。
丽水锦泓企业管理合 伙企业（有限合伙）	10,450,781	8.00	10,450,781	7.71	1、上市之日起12个月内。 2、本企业在公司本次发行上市前所持有的公司股份在上述 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行上市时 公司股票的发行价（以下简称“发行价”）。公司本次发行 上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日 后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有的公司股 份的锁定期限将自动延长6个月。若公司在本次发行上市后 有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对	本次发行前持 股10%以上的 股东
股东名称	本次发行后 （超额配售选择权行使前）		本次发行后 （超额配售选择权全额行使后）		限售期限	备注
	数量（股）	占比 （%）	数量（股）	占比 （%）
					发行价进行除权除息处理。 3、（1）自公司本次发行之日起，若公司发生资金占用、违 规担保、虚假陈述等严重违法违规行为，本企业承诺自前述 违规行为发生之日起至违规行为发现后6个月内，本企业自 愿限售直接或间接持有的股份；（2）自公司本次发行之日 起，若本企业发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述等严重违 法违规行为，自前述违规行为发生之日起至违规行为发现后 12个月内，本企业自愿限售直接或间接持有的股份。
福建申远新材料有限 公司	3,496,354	2.68	3,496,354	2.58	上市之日起1个月内	自愿限售股东
洪根	3,215,625	2.46	3,215,625	2.37	上市之日起1个月内	自愿限售股东
国泰海通君享北交所 锦华新材1号战略配 售集合资产管理计划	0	0.00	3,266,666	2.41	上市之日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
上海添益私募基金管 理有限责任公司（极 简井木2号混合型私 募证券投资基金）	0	0.00	676,380	0.50	其中338,190股为上市之日起6个月内，338,190股为上市 之日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
西北有色金属研究院	275,565	0.21	275,565	0.20	上市之日起6个月内	本次发行的战 略配售对象
股东名称	本次发行后 （超额配售选择权行使前）		本次发行后 （超额配售选择权全额行使后）		限售期限	备注
	数量（股）	占比 （%）	数量（股）	占比 （%）
浙商证券投资有限公 司	0	0.00	275,562	0.20	其中137,781股为上市之日起6个月内，137,781股为上市 之日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
湖北君邦新材料科技 有限公司	220,450	0.17	220,450	0.16	上市之日起6个月内	本次发行的战 略配售对象
财通基金管理有限公 司（财通基金定增量 化创新1号集合资产 管理计划）	0	0.00	220,450	0.16	其中110,225股为上市之日起6个月内，110,225股为上市 之日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
杭州金投鼎融股权投 资基金合伙企业（有 限合伙）	200,408	0.15	220,450	0.16	其中110,225股为上市之日起6个月内，110,225股为上市 之日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
西安蓝晓科技新材料 股份有限公司	192,893	0.15	192,893	0.14	上市之日起6个月内	本次发行的战 略配售对象
浙江环科环境研究院 有限公司	192,893	0.15	192,893	0.14	上市之日起6个月内	本次发行的战 略配售对象
重庆康普化学工业股 份有限公司	192,893	0.15	192,893	0.14	上市之日起6个月内	本次发行的战 略配售对象
湖南海利化工股份有 限公司	192,893	0.15	192,893	0.14	上市之日起6个月内	本次发行的战 略配售对象
股东名称	本次发行后 （超额配售选择权行使前）		本次发行后 （超额配售选择权全额行使后）		限售期限	备注
	数量（股）	占比 （%）	数量（股）	占比 （%）
衢州智造安合股权投 资合伙企业（有限合 伙）	165,338	0.13	165,338	0.12	其中82,669股为上市之日起6个月内，82,669股为上市之 日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
广发证券股份有限公 司	0	0.00	165,338	0.12	其中82,669股为上市之日起6个月内，82,669股为上市之 日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
浙江富浙战配股权投 资合伙企业（有限合 伙）	0	0.00	165,338	0.12	其中82,669股为上市之日起6个月内，82,669股为上市之 日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
杭州中大君悦投资有 限公司（中大君悦1 号私募证券投资基 金）	0	0.00	110,224	0.08	其中55,112股为上市之日起6个月内，55,112股为上市之 日起12个月内	本次发行的战 略配售对象
小计	99,633,333	76.25	104,533,333	77.11	-	-
二、无限售流通股
小计	31,033,334	23.75	31,033,334	22.89	-	-
合计	130,666,667	100.00	135,566,667	100.00	-	-

注1：数据尾数如有差异，系四舍五入所致；
注2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑部分战略投资者延期交付部分的股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）
包括部分战略投资者延期交付部分股票数量；
注3：发行人不存在表决权差异安排的情况。

特此公告。

特此公告。

浙江锦华新材料股份有限公司
董事会
2025年10月31日