湖南投资(000548):公司重大信息内部报告制度
重大信息内部报告制度 （经2025年10月29日召开的公司2025年度第7次董事会会议审议通过）第一章总 则 第一条为规范湖南投资集团股份有限公司（以下简称 公司）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快 速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露 信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等有关法律法规及《公司章程》的要求，结合公司 实际，制定本制度。 第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生 或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有 关人员、机构和部门，应当在第一时间将相关信息向公司董 事长报告并通知董事会秘书的制度。 第三条当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时， 相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整 地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司子分公司董事长和经理、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人 士。 第五条本制度适用于公司及子、分公司、参股公司。 第二章重大信息的范围 第六条公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分 支机构或子、分公司、参股公司出现、发生或即将发生的以 下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会审议的事项； （二）各子分公司召开董事会、股东会（包括变更召开 股东会日期的通知）并作出决议的事项； （三）公司各部门或各子分公司、参股公司发生或拟发 生以下重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子分公司、 合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售 金融资产、持有至到期投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力， 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换 中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 （四）公司发生的上述重大交易达到下列标准之一的， 应当及时报告并披露： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产 的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估 值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营 业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上， 且绝对金额超过1,000万元； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净 利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且 绝对金额超过100万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近 一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净 利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （五）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时 报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的 关联交易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交 易。 （六）重大诉讼和仲裁事项： 1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10% 以上，且绝对金额超过1,000万元的重大诉讼、仲裁事项； 2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累 计达到前款所述标准的，适用该条规定。 （七）其他重大事件： 1、变更募集资金投资项目； 2、业绩预告和盈利预测的修正； 3、利润分配和资本公积金转增股本； 4、股票交易异常波动和澄清事项； 5、可转换公司债券涉及的重大事项； 6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 7、收购及相关股份权益变动事项； 8、公司及公司股东发生承诺事项。 （八）重大风险事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到 期未获清偿； 3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 4、计提大额资产减值准备； 5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭； 6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值)； 7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对 相应债权未提取足额坏账准备； 8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 9、主要或全部业务陷入停顿； 10、公司在用的商标、专利、著作权、专有技术等重要 资产或技术的取得或使用存在重大不利变化； 11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大 行政、刑事处罚； 12、公司董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机 关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责，或因身体、 工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个 月以上的； 13、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 （九）重大变更事项： 1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、 注册地址、办公地址和联系电话等； 2、经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化； 3、变更会计政策、会计估计； 4、董事会通过发行新股或其他再融资方案； 5、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况 或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； 6、公司董事长、总经理、副总经理、董事（含独立董 事)、关键技术人员提出辞职或发生变动； 7、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化 （包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等)； 8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生重大影响； 9、新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 政策可能对公司经营产生重大影响； 10、聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所； 11、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 12、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法 拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权； 13、获得大额政府补贴等额外收益或发生可能对公司资 产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 14、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。 第七条公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更， 公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息告知 公司董事会、董事会秘书，并持续告知变更的进程。 如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司 股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信 息告知公司董事会和董事会秘书。 第三章 信息报告的责任划分 第八条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。 公司董事长为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为具 体执行人。董事会办公室为公司信息披露事务的管理部门。 公司各部门、子分公司及参股公司为公司内部的信息披露部 门，负责向公司董事会办公室报告本制度规定的信息。 未经通知公司董事会办公室履行法定批准程序，公司的 任何部门、子分公司及参股公司均不得以公司名义对外披露 信息或对已披露的信息做任何解释或说明。 第九条公司高级管理人员、公司各部门、子分公司及 参股公司的负责人为履行信息报告义务的第一责任人，各部 门、子分公司及参股公司应指定专人为履行信息报告义务的 联络人。 第十条报告人负责本部门（子分公司及参股公司）应 报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按 照本制度的规定向公司董事会办公室报告信息并提交相关 文件资料。 第十一条公司董事会办公室，负责向报告人收集信息、 制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资者、监管部 门及其他社会各界的沟通与联络。 第四章 信息报告的工作流程 第十二条报告人应持续关注所报告信息的进展情况， 在所报告信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务 并提供相应的文件资料： （一）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向 书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容； 上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或 者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止 的情况和原因； （二）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的， 应当及时报告批准或否决情况； （三）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及 时报告逾期付款的原因和相关付款安排； （四）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户 的，应当及时报告有关交付或过户事宜。 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者 过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计 完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至 完成交付或过户； （五）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时 报告事件的进展或变化情况。 第十三条公司各部门、子分公司的联络人负责收集、 整理、准备本部门（子分公司及参股公司）与拟报告信息相 关的文件、资料，并经第一责任人（即本部门的负责人）审 阅签字后，由联络人将相关信息及文件、资料通知或送达公 司董事会办公室。 各部门、子分公司及参股公司的第一责任人应在接到有 关文件、资料的当天完成审阅工作并签字，如第一责任人不 履行或不能履行该项职责，则联络人可直接将有关情况向公 司董事会及董事会办公室报告。 如各部门、子分公司及参股公司的联络人不履行或不能 履行本条第一款规定的职责，则第一责任人应亲自履行或指 定其他人履行该项职责。 第十四条报告人向公司董事会办公室履行信息报告的 通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮 件等方式通知公司董事会办公室。 报告人向公司董事会办公室提供文件资料是指将与所 报告信息有关的文件资料送交公司董事会及董事会办公室 的工作人员。 第十五条董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信 息的详细情况，报告人应及时、如实地向董事会秘书说明情 况，回答有关问题。 第十六条公司各部门、子分公司及参股公司的联络人 和第一责任人对履行报告信息义务承担连带责任，不得互相 推诿。 第五章 保密义务及法律责任 第十七条董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触 到应报告信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保 密义务。 第十八条报告人未按本制度的规定履行信息报告义务 导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公 司应对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分， 并且可以要求其承担损害赔偿责任。 前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下 列情形： （一）不向公司董事会办公室报告信息或提供相关文件 资料； （二）未及时向公司董事会办公室报告信息或提供相关 文件资料； （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料 存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处； （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询； （五）其他不履行信息报告义务的情形。 第六章 附 则 第十九条本制度所称“以上”“超过”均含本数。 然人和潜在关联人。关联人的具体范围按照《上市规则》对 关联人的认定标准执行。 第二十一条本制度所称“第一时间”是指报告人获知 拟报告信息的24小时内。 第二十二条本制度规定的报告人的通知方式包括电话 通知、电子邮件通知、传真通知及书面通知。 第二十三条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》《公司信息披露管理制度》 的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定不一 致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公 司信息披露管理制度》的规定为准。 第二十四条本制度由公司董事会负责解释。 第二十五条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 中财网
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