立中集团(300428):中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”、“保荐机构”）作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称“立中集团”或“公司”）2023年向不特定对象发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定和要求，对立中集团使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次募集资金的基本情况 根据中国证监会于2023年7月4日出具的《关于同意立中四通轻合金集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1460号），立中集团向不特定对象发行89,980.00万元可转换为公司A股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计899.80万张，募集资金总额为899,800,000.00元，扣除不含税的发行费用11,541,028.30元，实际募集资金净额为人民币888,258,971.70元，上述募集资金已2023年8月2日到账。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年8月4日对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2023]251Z0009号）。 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的有关规定，公司依照规定对募集资金进行专户存储管理，以上募集资金到账后均已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金监管协议。 二、募集资金使用情况 2025 10 27 截至 年 月 日，公司募集资金使用情况如下表： 单位：万元
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 鉴于募集资金投资项目存在一定的建设周期，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加收益，为公司及股东获取更好的回报。 （二）资金来源 公司暂时闲置的募集资金。 （三）投资额度及期限 同意公司的子公司LizhongMexicoSociedaddeResponsabilidadLimitadadeCapitalVariable（以下简称墨西哥立中）在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，使用合计不超过900万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于流动性好、安全性高的短期（投资期限不超过12个月）理财产品（包括但不限于协定存款、大额存单、通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类产品），可以滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至原募集资金专用账户。该议案有效期为自公司董事会审议通过之日起十二个月。 （四）投资产品品种 公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资的产品包括但不限于流动性好、安全性高的短期（投资期限不超过12个月）理财产品（包括但不限于协定存款、大额存单、通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类产品）。闲置募集资金投资的产品须符合以下条件：①安全性高、风险低的理财产品；②流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；③上述投资产品不得质押，募集资金现金管理产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 （五）授权有效期 自第五届董事会第三十二次会议审议通过之日起12个月内。 （六）实施方式 在上述投资额度范围内，董事会授权董事长代表签署相关合同文件。公司财务部门负责具体组织实施，并建立台账。 （七）收益分配方式 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益，将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。 墨西哥立中利用暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益将用于募投项目。 通过对闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，且能获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多回报。 （八）信息披露 公司将按照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关要求，及时履行信息披露义务。 （九）关联关系说明 墨西哥立中拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。 四、现金管理的风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司本次现金管理拟购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的投资理财品种（包括但不限于协定存款、大额存单、通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类产品），均属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的购买，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）针对投资风险拟采取的风险控制措施 1、严格按照有关规定的前提下，在确保不影响募集资金投资项目建设进度及公司正常生产经营的基础上，考虑资金的闲置时间和数量等情况，针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。 2、公司将及时分析和跟踪现金管理购买的产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。 3、公司审计部门负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。 4 、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 5、公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。 五、对公司的影响 公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和公司业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得较高的收益，为股东获得更好的投资回报。 公司的现金管理行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。 六、相关审核、批准程序及审核意见 2025年10月30日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意墨西哥立中在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，使用不超过人民币900万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于流动性好、安全性高的短期（投资期限不超过12个月）理财产品（包括但不限于协定存款、大额存单、通知存款、定期存款、结构性存款等现金管理类产品），可以滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至原募集资金专用账户。 该议案有效期为自公司董事会审议通过之日起十二个月。 七、中原证券核查意见 经核查，中原证券股份有限公司认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。 综上，中原证券对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见》之签章页）保荐代表人： 刘军锋 王剑敏 中原证券股份有限公司 2025年10月30日 中财网
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