华泰证券(601688):华泰证券股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议
华泰证券股份有限公司 第六届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二 十次会议通知及议案于2025年10月16日以专人送达或电子邮件方 式发出。会议于2025年10月30日以现场及视频会议方式召开，现 场会议地点为南京。会议应到董事13人，实到董事11人，陈仲扬、 张金鑫等两位非执行董事未亲自出席会议，其中：陈仲扬书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，张金鑫书面委托张伟董事长代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过了相关议案，并形成如下决议： （一）同意关于公司2025年第三季度报告的议案。 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权 公司2025年第三季度报告于同日在上海证券交易所网站披露。 2025年10月28日，公司第六届董事会审计委员会2025年第七 次会议全票审议通过《关于公司2025年1—9月份财务报表的议案》。 （二）同意关于提高公司融资融券业务总规模上限的议案。 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权 1、公司开展融资融券业务总规模严格控制在监管部门规定的范 围之内，同意将公司融资融券业务总规模上限调整为不超过同期净资本的3倍。 2、同意授权公司经营管理层根据市场情况，在上述额度范围内 决定或调整公司融资融券业务具体规模。 （三）同意关于修订《华泰证券股份有限公司董事会专门委员会 工作细则》的议案。 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权 具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司董 事会专门委员会工作细则》。 （四）同意关于修订《华泰证券股份有限公司风险管理基本制度》 的议案。 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权 2025年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会 2025年第三次会议全票审议通过本议案。 （五）同意关于制定《华泰证券股份有限公司风险偏好及容忍度 陈述书》的议案。 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权 2025年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会 2025年第三次会议全票审议通过本议案。 （六）同意关于制定《华泰证券股份有限公司并表管理制度》的 议案。 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权 2025年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会 2025年第三次会议全票审议通过本议案。 特此公告。 华泰证券股份有限公司董事会 2025年10月31日 中财网
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