慧智微(688512):北京市中伦（广州）律师事务所关于广州慧智微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划之第三个行权期第一期激励对象行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书
关于广州慧智微电子股份有限公司 2021年股票期权 激励计划之第三个行权期第一期激励对象行权条件 成就及注销部分股票期权的 法律意见书 二〇二五年十月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021年股票期权激励计划之 第三个行权期第一期激励对象行权条件成就及注销部分股票期 权的法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（简称“本所”）受广州慧智微电子股份有限公司（简称“慧智微”、“公司”）的委托，作为慧智微2021年股票期权激励计划第三个行权期第一期激励对象行权条件成就（以下简称“本次行权”）及注销2021年股票期权激励计划部分股票期权（以下简称“本次注销”）的相关事宜的法律顾问，就本次行权及本次注销的相关事宜进行核查，并出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件以及《广州慧智微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划》（以下简称《期权激励计划》”）的规定，出具本法律意见书。 本所对本法律意见书的出具作如下声明： （一）本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中国现行有效的有关法律、法规、规范性文件及行业自律规则的规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。 （二）本所律师依据我国现行有效的或者公司的行为、有关事实发生或存在时适用的法律、行政法规、规章和规范性文件，并基于本所律师对该等规定的理解而发表法律意见。 （三）本法律意见书仅就与本次行权及本次注销有关的中国境内法律问题（以本法律意见书发表意见事项为准及为限）发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、投资决策等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格，本所基于普通人一般的注意义务严格对相关专业文件、说明和材料载明的内容予以引述，引述并不意味着本所及本所律师对所相关内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （四）本所律师在核查验证过程中已得到公司如下保证，即公司已经提供了本所律师出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或复印件、口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、虚假、遗漏和误导之处。公司保证所提供的上述文件、材料、口头证言均是真实、准确、完整和有效的，有关文件、材料上所有签名、印章均是真实的，所有副本材料或复印件均与正本材料或原件一致。 （五）本法律意见书仅供公司本次行权及本次注销之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。 （六）本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次行权及本次注销的有关法律事项出具本法律意见。 一、本次行权及本次注销的批准和授权 （一）2021年3月29日，在公司整体变更为股份有限公司前，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）董事会做出董事会决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 （二）慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 （三）2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励计划相关事项发表了核查意见。 （四）2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。 （五）2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事会按照股东大会的2021 授权，对 年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价格为1元/股。 （六）2021年12月20日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于向2021年股票期权激励计划第二期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期激励对象名单。 （七）2021年12月20日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第二期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第二期激励对象名单。 （八）2022年4月15日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关于向2021年股票期权激励计划第三期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第三期激励对象名单，第三期激励对象的行权价格为5元/股。 （九）2022年4月15日，公司召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第三期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第三期激励对象名单。 （十）2023年7月11日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议并通过《关于2021年股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》：1.认为公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意符合行权条件的57名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权；2.同5 32 意对 名已离职的原激励对象已获授但尚未行权的合计 万份股票期权予以注销。关联董事李阳、郭耀辉回避表决。公司独立董事对第一届董事会第十七次会议审议的相关事项发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。 （十一）2023年8月25日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届2021 监事会第十三次会议，审议并通过《关于调整公司 年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见。 （十二）2023年9月25日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》。 （十三）2024年10月30日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的52名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，同意注销第一个行权期第一期激励对象未行权的合计26.98万份股票期权。关联董事李阳、郭耀辉回避表决。公司监事会对此发表了审核意见。 （十四）2025年1月14日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第二期激励对象行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的3名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，鉴于第一期激励对象中，2名激励对象因离职已不再具备行权资格，同意公司注销该2人已获授但尚未行权的合计25.20万份股票期权。 关联董事李阳、郭耀辉回避表决。公司监事会对此发表了审核意见。 （十五）2025年4月15日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第三期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的7名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。关联委员李阳回避表决。 （十六）2025年4月25日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第三期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的7名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。关联董事李阳、郭耀辉回避表决。公司监事会对此发表了审核意见。 （十七）2025年7月7日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销共计19.40万份股票期权。关联委员李阳回避表决。 （十八）2025年7月10日，公司分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销共计19.40万份股票期权。关联董事李阳、郭耀辉回避表决。公司监事会对此发表了审核意见。 2025 10 23 （十九） 年 月 日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第 五次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的48名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，同意注销共计21.30万份股票期权。关联委员李阳回避表决。 （二十）2025年10月30日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符
三、本次注销的具体情况 根据公司第二届董事会第九次会议审议通过的《关于注销2021年股票期权1 激励计划部分股票期权的议案》，并经公司确认，鉴于 名激励对象因离职已不再具备行权资格，根据《期权激励计划》的相关规定，公司将注销该1人已获授但尚未行权的合计1.80万份股票期权，另外，鉴于2021年股票期权激励计划第一期激励对象第二个行权期已于2025年9月30日结束，根据《期权激励计划》的相关规定，公司将注销当期未行权的合计19.50万份股票期权。综上，根据《期权激励计划》的相关规定，公司本次拟注销合计21.30万份股票期权。 本所律师经核查后认为，公司本次注销情况符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《期权激励计划》的相关规定。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为： 1.截至本法律意见书出具之日，公司已就本次行权及本次注销取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《期权激励计划》的相关规定。 2.截至本法律意见书出具之日，公司本次行权的等待期已经届满、行权条件已经成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《期权激励计划》的规定。 3.截至本法律意见书出具之日，公司本次注销部分股票期权符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《期权激励计划》的相关规定。 4.就本次注销、本次行权的相关事宜，公司尚需及时履行信息披露义务并办理相应的登记手续。 本法律意见书一式二份，经本所盖章并由负责人及经办律师签字后生效。 （以下无正文） 中财网
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