浪潮信息(000977):控股股东、实际控制人行为规范（2025年10月修订）
控股股东、实际控制人行为规范 （2025年10月修订） 第一章总则 第一条为进一步完善浪潮电子信息产业股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）的法人治理结构，规范控股股东 的行为，切实维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》等有关规定，制订本制度。 第二条本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联 方的行为和信息披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控 制人的所有规定，均同样适用于其关联方。 第三条本制度所称“控股股东”是指具备下列条件之一的 股东： 1、直接持有公司股本总额50%以上的股东； 2、持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享 有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或 者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组 织。 第二章一般原则 第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实 勤勉义务，当自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当 将公司和中小股东利益置于自身利益之上。 第六条控股股东、实际控制人不得利用非公允的关联交易、 利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和中小股东 的合法权益。 第七条控股股东、实际控制人应当履行其作出的公开声明 和各项承诺，不得擅自变更或豁免。 第八条控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用、 支配公司资金。包括但不限于下列情形： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人 及其关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及 其关联方提供委托贷款； 3、委托控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动； 4、委托控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实背 景的商业承兑汇票； 5、代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务； 6、中国证监会认定的其他方式。 第九条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不 得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。 第十条控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人 员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影 响公司的独立性。 第十一条控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应 当严格遵守公平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策。 第十二条控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大 信息牟取利益。 第十三条控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履 行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十四条控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信 息披露义务，并如实的书面回答相关问询。 第十五条控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏公司 的未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈 活动。 第三章恪守承诺和善意行使控制权 第十六条控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其 做出的承诺能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项， 控股股东、实际控制人应当提供履约担保。 担保人或履约担保物发生变化导致无法或可能无法履行担 保义务的，控股股东、实际控制人应当及时告知公司，并予以披 露，同时提供新的履约担保。 第十七条控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕 前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行。 第十八条控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立， 不得通过以下方式影响公司人员独立： 1、通过行使投票权以外的方式影响公司人事任免； 2、通过行使投票权以外的方式限制公司董事、高级管理人 员以及其他在公司任职的人员履行职责； 3、任命公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除 董事以外的职务； 4、向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬； 5、要求公司人员无偿为其控制的企业或其指定个人提供服 务； 6、有关法律法规、规章规定的其他情形。 第十九条控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立， 不得通过以下方式影响公司财务独立： 1、将公司资金纳入控股股东、实际控制人控制的财务体系 管理； 2、通过借款、违规担保等方式占用公司资金； 3、要求公司为控股股东、实际控制人支付或垫支工资、福 利、保险、广告等费用或其他支出； 4、有关法律法规、规章规定的其他情形。 第二十条控股股东、实际控制人应当保证公司业务独立， 不得通过以下方式影响公司业务独立： 1、与公司进行同业竞争； 2、要求公司与控股股东进行显失公平的关联交易； 3、无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供资金、商 品、服务或其他资产； 4、有关法律法规、规章规定的其他情形。 第二十一条控股股东、实际控制人应当保证公司机构独立 和资产完整，不得通过以下方式影响公司机构独立和资产完整： 1、与公司共用主要机器设备、厂房、商标、专利、非专利 技术等； 2、与公司共用原材料采购和产品销售系统； 3、与公司共用机构和人员； 4、通过行使投票权以外的方式对公司董事会和其他机构行 使职权进行限制或施加其他不正当影响； 5、有关法律法规、规章规定的其他情形。 第二十二条控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东 的投票权、提案权、董事提名权，不得以任何理由限制、阻挠其 权利的行使。 第二十三条控股股东、实际控制人应当确保与公司进行公 平的交易，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何 方式损害公司和中小股东的合法权益。 第二十四条控股股东、实际控制人不得利用其对公司的控 制地位，牟取属于公司的商业机会。 第二十五条控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考 虑和把握议案对公司和中小股东利益的影响。 第四章买卖公司股份行为规范 第二十六条控股股东、实际控制人不得利用他人账户或向 他人提供资金的方式来买卖公司股份。 第二十七条控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让 的法律规定和作出的各项承诺，保持公司股权结构的稳定。 第二十八条控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当 严格遵守公平信息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。 第二十九条控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当 严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和 信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。 第三十条控股股东、实际控制人出售股份导致或有可能导 致公司控股股东或实际控制人发生变更的，控股股东、实际控制 人应当兼顾公司整体利益和中小股东的利益。 第三十一条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应 当就受让人以下情况进行合理调查： 1、受让人受让股份意图； 2、受让人的资产以及资产结构； 3、受让人的经营业务及其性质； 4、受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合公司的整 体利益，是否会侵害其他中小股东的利益； 5、对公司或中小股东可能产生重大影响的其他情形。 第三十二条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应 当注意协调新老股东更换，防止公司出现动荡，并确保公司董事 会以及公司管理层稳定过渡。 第五章信息披露管理 第三十三条控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理 制度，明确规定涉及公司重大信息的范围、内部保密、报告和披 露等事项。 第三十四条控股股东、实际控制人出现下列情形之一的， 应当及时通知公司并予以披露： 1、对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的； 2、持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的； 3、持有、控制公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、 托管、设置信托或被依法限制表决权； 4、自身经营状况恶化的，进入破产清算、重整及和解等状 态； 5、对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情 形。 上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应 当在1天内及时通知公司并予以披露。 第三十五条控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重 大信息应当采取严格的保密措施，一旦出现泄漏应当立即通知公 司并督促公司立即公告。 第三十六条控股股东、实际控制人应当保证信息披露的公 平性，对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公 司对外披露，依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人 员不得对外泄漏相关信息。 第三十七条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关 的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道 或传闻，控股股东、实际控制人应当及时就有关报道或传闻所涉 及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工 作。 第三十八条控股股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段 重大事项的保密工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控 制人应当立即通知公司，并依法披露相关筹划情况和既定事实： 1、该事件难以保密； 2、该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻； 3、公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。 第三十九条公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询 时，控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保 证相关信息和资料的真实、准确和完整。 第六章附则 第四十条本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过” 不含本数。 第四十一条本制度适用于本公司及下属全资子公司、控股 子公司。 第四十二条本制度解释权属于公司董事会。本制度未尽事 宜，按有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《公司章 程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和依法定程序修改后的 《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第四十三条本制度经公司股东会表决通过后生效。 中财网
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