浪潮信息(000977):投资者关系管理制度（2025年10月修订）
投资者关系管理制度 （2025年10月修订） 第一章总则 第一条为推动完善公司治理结构，规范公司投资者关系管 理工作，促进证券市场及公司健康发展，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理 工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等要求，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深 圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条公司投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、行政法规、部门规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注 重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场 生态。 第五条公司的投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、 公正原则，应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际 状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及 内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交 易。 第二章投资者关系管理的内容和方式 第七条投资者关系管理的工作对象： （一）投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）证券监管部门及相关政府机构； （五）其他相关个人和机构。 第八条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包 括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第九条公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告，包括定期报告与临时公告； （二）投资者说明会、业绩说明会； （三）股东会； （四）投资者关系互动平台； （五）公司网站； （六）投资者教育基地； （七）电话、传真、电子邮件； （八）现场参观、接待来访、座谈交流； （九）分析师会议和路演等。 沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并 清除影响沟通交流的障碍性条件。 第十条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、 自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披 露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。应披露的信息必须第一时 间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传 媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或 答记者问等其他形式代替公司公告。 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材 料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体 的宣传报道，必要时可适当回应。 第十一条公司应在官方网站设立投资者关系管理专栏，用 于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。 第十二条公司应设立专门的投资者联系电话和电子邮箱等， 由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接 听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应尽 快公布。 第十三条公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司 现场参观、座谈沟通。 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业 务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到内幕信息和未公 开的重大事件信息。 第十四条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交 流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。 第十五条公司可通过深圳证券交易所互动易平台与投资者 交流，指派或者授权专人负责及时查看互动易平台上接收到的投 资者提问，依照相关规定根据实际情况及时处理互动易平台的相 关信息。 第十六条公司董事会秘书对在互动易平台发布或者回复投 资者提问涉及的信息进行审核。未经审核，公司不得对外发布信 息或者回复投资者提问。 第十七条公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问 的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、 准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不 得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和 风险。 公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互 动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第十八条公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概 念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据， 不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不 得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方 面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。 第十九条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方 式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、 提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股 东会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前， 与投资者充分沟通，广泛征询意见。 第二十条公司应按照中国证监会、深圳证券交易所的规定 积极召开投资者说明会，董事长或者总经理应当出席投资者说明 会，不能出席的应当公开说明原因。存在下列情形的，公司应当 按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核 查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 公司应在召开投资者说明会前事先公告，事后及时披露说明 会情况，具体由深圳证券交易所规定。投资者说明会应当采取便 于投资者参与的方式进行。 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易 所的规定及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、 生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内 容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注 重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。公司 不得在业绩说明会或投资者说明会等沟通中发布尚未披露的公 司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他 投资者。 第二十一条公司在投资者说明会、业绩说明会、路演等投 资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于 次一交易日开市前在互动易平台刊载。活动记录表至少应当包括 以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、形式； （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如 有）； （五）深圳证券交易所要求的其他内容。 第二十二条公司开展投资者关系管理活动应当以已公开披 露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露 的重大信息。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开 披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问 的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行 必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披 露。在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的， 应当立即通过符合条件的媒体发布公告，并采取其他必要措施。 第二十三条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者 保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼 等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。 投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。 投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。 第三章投资者关系管理的组织与实施 第二十四条投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事 长，董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，证券事务 管理部门是公司投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书 领导，在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略 等情况下，负责协助董事会秘书或相关授权人员策划、安排和组 织各类投资者关系管理活动和日常事务。 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为 董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。 第二十五条从事投资者关系管理的员工须具备以下素质： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相 关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况； （五）良好的保密意识。 第二十六条投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求， 定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的 相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十七条公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度。 证券事务管理部门应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财 务、诉讼等信息，在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下， 公司各部门及下属公司应积极配合。 第二十八条公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列 情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法 披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披 露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生 品种正常交易的违法违规行为。 第二十九条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人 员开展投资者关系管理工作的系统性培训。公司鼓励上述人员参 加中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所、证券登记结算机 构、上市公司协会等举办的相关培训。 第三十条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关 系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （二）投资者关系活动的交流内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如 有）； （四）其他内容。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行 分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如 有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。 第三十一条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务 的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称特定对象） 的调研时，应当要求特定对象出具所在单位证明或身份证等资料， 并要求特定对象签署承诺书。 承诺书至少应当包括下列内容： （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不 与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询； （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取 的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品 种； （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不 使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息； （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股 价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资 料； （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外 发布或者使用前告知公司； （六）明确违反承诺的责任。 第四章投资者投诉处理机制 第三十二条公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，公 司投资者投诉处理工作的主要负责人为董事会秘书。公司证券事 务管理部门负责投资者投诉接收受理、分类处理、汇总工作，并 负责协调各部门及时处理投资者的投诉。其主要职责包括： （一）受理各种直接投诉； （二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件，及其 他的间接投诉； （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉 人； （四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意 见或建议。 第三十三条证券事务管理部门接到投诉后，工作人员应认 真听取投诉人意见，核实投资者所反映的事项是否属实，记录投 诉人、联系方式、投诉事项等有关信息，依法对投诉人基本信息 和有关投诉资料进行保密。 第三十四条公司应当受理投资者对涉及其合法权益事项的 投诉，包括但不限于： （一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制 度； （二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和 公司章程等内部管理制度的规定； （三）关联交易信息披露和决策程序违规； （四）违规对外担保； （五）承诺未按期履行； （六）热线电话长期无人接听等投资者关系管理工作相关问 题； （七）其他损害投资者合法权益的行为。 第三十五条公司应当在法律法规、深圳证券交易所及公司 规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并通过适当的方式将办 理情况回复投诉人。对于能够当场直接处理和答复的投诉，应尽 量当场处理和答复，并将处理情况报告董事会秘书；不能当场解 决的投诉，向董事会秘书汇报，应当自受理之日起60日内办结 并向投诉人告知处理结果；对影响重大、情况复杂或具有典型意 义的投诉，应上报公司董事会协调解决。如果投诉人投诉的事项 情况复杂，不能在60日内办结的，工作人员应按照证券监督管 理机构相关文件的要求做好延期申请和情况汇报工作，并告知投 诉人延期理由。 第三十六条证券事务管理部门应认真核实投资者所反映的 事项是否属实，积极妥善地解决投资者合理诉求。投诉人投诉事 项不真实的、提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，不予受 理。但工作人员要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。 对于投资者集中或重复反映的事项，证券事务管理部门应及时制 定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。 第三十七条证券事务管理部门在处理投资者相关投诉事项 过程中，发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或 违反公司内部管理制度的，应立即向公司董事会报告。公司董事 会应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息 进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。 第三十八条证券事务管理部门在处理投诉事项时应遵循公 平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密。投诉事 项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉人的时间 不得早于相关信息对外公开披露的时间。 第三十九条证券事务管理部门应当建立投资者投诉处理工 作档案。处理投诉工作结束后，工作人员应及时将投诉日期、投 诉人、联系方式、投诉事项、经办人员、处理过程、处理结果、 责任追究情况、投诉人对处理结果的反馈意见等信息整理归档。 相关档案和资料保存时间不得少于3年。 第四十条发生非正常上访、闹访、群访和群体性事件时， 公司应当启动维稳预案，主管负责人应到达现场，劝解和疏导上 访人员，依法进行处理，并及时向公司董事会及当地公安等相关 部门报告。 第五章附则 第四十一条本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过” 不含本数。 第四十二条本制度适用于本公司及下属全资子公司、控股 子公司。 第四十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、 部门规章、中国证监会有关规范性文件、深圳证券交易所的有关 业务规则和《公司章程》执行。 第四十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第四十五条本制度自公司董事会审议通过后生效。 中财网
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