神火股份(000933):河南神火煤电股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成
河南神火煤电股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股 份”）本次回购注销限制性股票涉及激励对象7名，回购注销的限制 性股票数量合计346,170股，占公司2021年限制性股票激励计划授 予限制性股票数量的1.77%，占回购注销前公司总股本的0.02%，回 购价格为1.83元/股。 2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司办理完毕上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销事宜符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》《神火股份2021年限制性股票激励计划》等的相关规定。 3、本次回购注销完成后，公司总股本由2,249,350,569股减至 2,249,004,399股。 公司于2025年7月22日召开了董事会第九届十九次会议、监事 会第九届十四次会议，并于2025年8月14日召开了2025年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励 计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销7名激 励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票346,170股。 截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司办理完毕上述限制性股票回购注销手续。现将有关事项公告如下： 一、公司 2021年限制性股票激励计划实施简述 1、2021年3月19日，公司召开董事会第八届九次会议、监事 会第八届七次会议，审议通过了《神火股份2021年限制性股票激励 计划（草案）》及摘要、《关于制订<神火股份2021年限制性股票激 励计划管理办法>的议案》《关于制订<神火股份2021年限制性股票 > 激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》《关于核实<神火股份2021年限制 性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司独立董事对股权激励 事项发表了独立意见；上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城律所”）、华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。 2、2021年5月19日，公司在《证券时报》《中国证券报》《上 http://www.cninfo.com.cn 海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（ ） （以下简称“指定媒体”）披露了《关于股权激励事宜获得商丘市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2021-049），商丘市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施本次限 制性股票激励计划。 3 2021 6 5 2021 、 年 月 日，公司在指定媒体披露了《监事会关于 年限制性股票激励计划激励对象的公示情况说明及核查意见》，公司于2021年5月25日在内网公示了激励对象的姓名和职务，公示时间 为2021年5月25日至2021年6月3日，共计10天。公示期满，公 司未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的异议。 4、2021年6月10日，公司召开2021年第二次临时股东大会， 审议通过了《神火股份2021年限制性股票激励计划（草案）》及摘 要、《关于制订<神火股份2021年限制性股票激励计划管理办法>的 议案》《关于制订<神火股份2021年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》，同意公司实施股权激励事项。 5、2021年6月23日，公司召开董事会第八届十四次会议、监 事会第八届十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激 励计划相关事项的议案》《关于向限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2021年6月23日为授予日，向136名 1,952.48 4.98 / 激励对象授予 万股限制性股票，授予价格由 元股调整 为4.88元/股，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。 6、2021年7月7日，公司向136名激励对象授予的1,952.48万 股限制性股票在深圳证券交易所上市，授予的限制性股票占授予前总股本的0.87%。 7、2022年6月11日，鉴于本次激励计划经公司股东大会审议 通过已超过12个月，预留的278.98万股限制性股票的激励对象尚未 明确，该部分预留权益已经失效。 8、2023年7月14日，公司召开董事会第九届四次会议、监事 会第九届三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见；锦天城律所、华金证券分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。 9、2023年7月31日，公司召开2023年第三次临时股东大会， 审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性 股票及调整回购价格的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-063）；自公告之日起45日 内，公司未收到债权人要求清偿债务或者提供相应担保的请求。 10、2023年12月11日，公司向中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）提交了回购注销 2021年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的127.82万股限 制性股票的申请；2023年12月18日，经中证登深圳分公司审核确 认，公司已完成上述限制性股票回购注销事宜。 11、2024年7月23日，公司召开董事会第九届十一次会议、监 事会第九届八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计 2021 划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》；锦天城律所、华金证券分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。 12、2024年8月9日，公司召开2024年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性 股票及调整回购价格的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨2024-041 45 通知债权人的公告》（公告编号： ）；自公告之日起 日 内，公司未收到债权人要求清偿债务或者提供相应担保的请求。 13、2024年10月11日，公司向中证登深圳分公司提交了回购 注销2021年限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的357,840 股限制性股票的申请；2024年10月15日，经中证登深圳分公司审 核确认，公司已完成上述限制性股票回购注销事宜。 14、2025年7月22日，公司召开董事会第九届十九次会议、监 事会第九届十四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励 计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议 案》；锦天城律所、华金证券分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。 15、2025年8月14日，公司召开2025年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性 股票及调整回购价格的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-050）；自公告之日起45日 内，公司未收到债权人要求清偿债务或者提供相应担保的请求。 以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司在指定 媒体披露的相关公告。 二、本次回购注销部分限制性股票的基本情况 1、回购注销原因、数量 本次回购注销的股票是根据《神火股份2021年限制性股票激励 计划》向激励对象授予的人民币普通股股票。 鉴于激励对象中6人在解除限售期前退休、1人在解除限售期前 身故，已不符合激励条件，根据《神火股份2021年限制性股票激励 计划》《神火股份2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 7 346,170 等相关规定，上述 名激励对象已获授但尚未解除限售的 股 限制性股票，应由公司进行回购注销，回购注销股票占公司2021年 限制性股票激励计划授予限制性股票的1.77%，占公司回购注销前总 股本的0.02%。 2、回购价格及定价依据 2021 根据《神火股份 年限制性股票激励计划》第十六章“限制 性股票回购注销原则”之“二、回购价格的调整方法”的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司按下列约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应调整，调整方法如下： …（四）派息 P＝P-V 0 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后 0 的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。 鉴于公司分别于2022年5月19日、2023年5月18日、2024年 5月9日、2024年12月9日、2025年5月16日实施完毕2021年度 权益分派方案、2022年度权益分派方案、2023年度权益分派方案、 2024年中期和年度权益分派方案，其中，2021年度权益分派方案为：以公司现有总股本2,250,986,609股为基数，向全体股东每10股派4.502022 元人民币现金（含税），本次不送红股，不以资本公积转增股本； 年度权益分派方案为：以公司现有总股本2,250,986,609股为基数， 向全体股东每10股派10.00元人民币现金（含税），本次不送红股， 不以资本公积转增股本；2023年度权益分派方案为：以公司现有总 股本2,249,708,409股为基数，向全体股东每10股派8.00元人民币现 金（含税），本次不送红股，不以资本公积转增股本；2024年中期 权益分派方案为：以公司现有总股本2,249,350,569股为基数，向全 10 3.00 体股东每 股派 元人民币现金（含税），本次不送红股，不以 资本公积转增股本；2024年度权益分派方案为：以公司现有总股本 2,249,350,569股为基数，向全体股东每10股派5.00元人民币现金（含税），本次不送红股，不以资本公积转增股本。前述权益分派完成后，公司需对回购价格进行调整，具体调整如下： P 4.88-0.45-1-0.8-0.3-0.5=1.83 / ＝ 元股 即本次限制性股票回购价格调整为1.83元/股。 根据《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》第五 十六条第一款“股权激励对象因调动、免职、退休、死亡、丧失 民事行为能力等客观原因而导致的回购，按授予价格由上市公司 进行回购（可以按照约定考虑银行同期存款利息）。”和《神火 股份2021年限制性股票激励计划》第十四章“公司及激励对象发生 异动情形处理”之“二、激励对象发生异常情况处理第七款激励对 象因退休而离职的，其获授的限制性股票当年达到解锁期且满足 解锁的业绩考核条件的，可解锁部分应该在退休后的半年内申请 解锁；若未在上述期间内申请解锁的，相应部分限制性股票及其 余未解锁限制性股票在当期解锁日之后按授予价格加上回购时 公司对退休人员、去世人员获授限制性股票的回购价格按加计银行同期存款利息执行。 3 、回购注销的资金总额及资金来源 公司本次回购注销限制性股票的总金额为778,215.98元（含利 息），其中不含利息金额为633,491.10元，资金来源均为公司自有资金。 三、本次回购注销部分限制性股票的完成情况 2025年8月15日，公司在指定媒体披露了《关于回购注销部分 限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号： 2025-050 45 ），自公告之日起 日内，公司未收到债权人要求清偿债 务或者提供相应担保的请求。 2025年10月21日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 出具了《验资报告》（勤信豫验字【2025】第0005号），对公司回 购注销部分限制性股票并减少注册资本情况进行了审验，本次回购注2,249,004,399.00 销完成后公司注册资本为 元。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已 于2025年11月3日办理完成上述限制性股票的回购注销手续。本次 回购注销事宜符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》《神火股份2021年限制性股票激励计划》等的相关规定。 四、本次回购注销后股本结构变动情况 本次回购注销完成后，公司总股本由2,249,350,569股减至 2,249,004,399股，公司的股本结构变动如下：
变化，公司股权分布仍具备上市条件。 五、本次回购注销对公司的影响 公司2021年限制性股票激励计划已实施完毕，本次回购注销部 分限制性股票事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生实质性影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。 六、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销股份明细表； 2 、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》 （勤信豫验字【2025】第0005号）。 特此公告。 河南神火煤电股份有限公司董事会 2025年11月4日 中财网
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