朗鸿科技(920395):2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就
杭州朗鸿科技股份有限公司 关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指引第 3号》）、公司《2024年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的相关规定，公司本次激励计划第一个行权期行权条件已成就。现将相关事项公告如下： 一、审议及表决情况 1、2024年 10月 9日，杭州朗鸿科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，关联董事已回避表决上述议案。公司第四届董事会第二次独立董事专门会议事前审议并通过了相关议案。 2、2024年 10月 9日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》等议案。公司监事会就本次激励计划发表了同意意见。 3、2024年10月10日至2024年10月20日，公司对本次激励计划首次授 陈学胜等共10名员工为公司核心员工提出异议。公司于2024年10月21日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露了《监事会关于拟认定核心员工的核查意见》（公告编号：2024-123）和《监事会关于公司 2024年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-124）。 4、2024年 10月 28日，公司召开 2024年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事已就本次激励计划相关议案向全体股东公开征集委托表决权。 5、2024年10月29日，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露了《关于 2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-128）。 6、2024年 11月 1日，公司分别召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过了该议案。公司监事会对 2024年股票期权激励计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。 7、2024年11月20日，公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露了《2024年股权激励计划股票期权授予结果公告》（公告编号：2024-140）。 8、2025年 11月 4日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格及股票期权数量的议案》《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司第四届董事会独立董事专门会议审议通过了上述议案，并发表了同意的意见。上述议案无须提交公司股东会审议。 二、关于本次激励计划第一个行权期行权条件成就的说明 （一）本次激励计划第一个等待期已届满 根据《激励计划》的有关规定，本次激励计划的行权期及各期行权时间安排如表所示：
（二）本次激励计划第一个行权期行权条件成就情况说明
（三）对不符合行权条件的股票期权的注销安排 激励对象必须在对应行权期内行权。当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，由公司注销对应的股票期权。当期行权条件成就的，各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权并由公司注销。 三、股票期权行权的具体情况 1、期权简称及代码：朗鸿JLC1、850109 2、授予日：2024年11月1日 3、行权价格（调整后）：5.38元/份 4、可行权人数：25人 5、可行权对象类型：公司董事、高级管理人员、核心员工 6、可行权数量（调整后）：1,432,797份 7、行权方式：集中行权 8、股票来源：公司回购专用账户的本公司人民币普通股股票 9、权益分派导致行权价格的调整说明：因公司实施2024年第三季度权益分派及2024年年度权益分派，本次激励计划授予的股票期权行权价格由6.73元/份调整为5.38元/份，授予股票期权数量从2,395,479份调整为2,865,577份。 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格及股票期权数量的公告》（公告编号：2025-100）。 10、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： ①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； ③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； ④中国证监会及北京证券交易所规定的其他期间。
四、本次股票期权行权的缴款安排 （一）缴款时间： 1、缴款起始日：2025年11月6日（含当日） 2、缴款截止日：2025年11月11日（含当日） （二）缴款账户及要求 账户信息： 1、户名：杭州朗鸿科技股份有限公司 2、开户行：工行杭州钱江支行 3、账号：1202021419900200348 其他要求： 1、认购人在规定缴款期限内，将本次行权认购资金存入或汇入公司上述银行账户，否则视为放弃认购。 2、款项汇入时，在汇款用途处或备注处注明“股权激励行权款”字样。汇款时，收款人账号、户名应严格按照以上信息填写。汇款金额严格按照认购数量所需金额一笔汇入，请勿多汇或少汇。汇款人应与出资人为同一人，不得使用他人账户代汇出资款。 3、认购人汇款相关费用由认购人自理，不得在认购资金内扣除。 （三）联系方式 1、联系人姓名：陈晓雨 2、电话：15356630907 3、电子邮箱：[email protected] 4、联系地址：浙江省杭州市富阳区东洲街道高尔夫路180-1号 本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。 六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式 激励对象个人所得税缴纳的资金全部由激励对象自行承担。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。 七、相关核查意见 （一）独立董事专门会议意见 1、经核查，公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合《激励计划》中对第一个行权期行权条件成就的要求，公司 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就。 2、经核查，25名激励对象均不存在《管理办法》和《激励计划》规定的不得成为激励对象的情形，均满足《激励计划》规定的行权条件，其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。 综上，独立董事专门会议认为：公司本次激励计划第一个行权期的行权条件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司对第一个行权期的相关安排符合相关法律法规的规定，同意公司董事会根据公司股东会的授权以及《激励计划》的规定为本次符合条件的 25名激励对象办理相关股票期权的行权事宜，对应股票期权的行权数量为1,432,797份。 （二）法律意见书的结论性意见 国浩律师（杭州）事务所认为：截至本法律意见书出具日，朗鸿科技2024年股票期权激励计划本次调整行权价格、股票期权数量、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就等相关事项已获得现阶段必要的批准和授权。本次激励计划第一个行权期行权条件已成就，本次价格调整、本次数量调整、本次注销和本次行权符合《公司法》《管理办法》《监管指引第3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划》的相关规定，合法有效，公司尚需按照《管理办法》《监管指引第3号》以及《激励计划》的相关规定，依法履行相关信息披露义务。 （三）独立财务顾问的专业意见 票期权激励计划行权价格及股票期权数量已经取得必要的批准和授权；2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，本次行权及注销部分股票期权事项已经取得必要的批准和授权。上述事项符合《管理办法》《监管指引第3号》及本激励计划的相关规定，公司本次行权尚需按照《管理办法》《监管指引第3号》及本激励计划的相关规定在规定期限内进行信息披露和向北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理相应后续手续。 八、备查文件 （一）《杭州朗鸿科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》； （二）《杭州朗鸿科技股份有限公司第四届董事会第五次独立董事专门会议决议》； （三）《杭州朗鸿科技股份有限公司独立董事专门会议关于2024年股票期权激励计划调整行权价格、股票期权数量、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就等相关事项的核查意见》； （四）《国浩律师（杭州）事务所关于杭州朗鸿科技股份有限公司2024年股票期权激励计划调整行权价格、股票期权数量、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就等相关事项之法律意见书》； （五）《财通证券股份有限公司关于杭州朗鸿科技股份有限公司2024年股票期权激励计划调整行权价格、股票期权数量、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告》。 杭州朗鸿科技股份有限公司 董事会 2025年11月6日 中财网
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