大烨智能(300670):投资者关系管理制度
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及证券交易所相关规定，体现公 平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况， 不得出现以下情形： （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违 法违规行为。容。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信 息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注 公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关 系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告， 并采取其他必要措施。（一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠道，利用证券交易所、证券登 记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会 议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当 方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司在其他公共传 媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他 形式代替公司公告。由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码、 地址如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有 利于改善投资者关系的交流活动。况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、 股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开 披露的重大信息。理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可 能引发的信息披露义务。所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。 投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。 一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明 原因。 公司召开投资者说明会应当事先公告。召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在 未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的 应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告， 说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主 题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做 好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。理）、财务总监、至少一名独立董事、董事会秘书。 公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开 投资者说明会的工作方案。当召开年度报告业绩说明会的，公司应当积极召开，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投 资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。公司的投资者关系管理工作部门，负责投资者关系管理具体工作事务。（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事 会及管理层。 （二）沟通与联络。举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投 资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络， 提高投资者对公司的参与度。 （三）公共关系。建立并维护与证券监督管理部门、证券交易所、行业协会、 媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键 人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司 相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。 （四）筹备会议。筹备股东会、董事会，准备会议所需各项资料。 （五）网络管理。在指定的公司网站及时披露和更新公司信息。 （六）有利于改善投资者关系的其它工作。工作人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各 部门负责人、公司下属公司负责人应协助做好投资者关系管理工作，配合董事 会办公室及时归集公司生产经营、财务、诉讼等相关信息。管理工作。工作的员工必须具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规 和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实信用。资者关系管理相关知识的培训，鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、 行业协会等自律组织举办的相关培训。《公司章程》的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法 程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的 规定执行。江苏大烨智能电气股份有限公司 2025年11月 中财网
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