| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| 1 | 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范
运作，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主
性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作》（以下简称《规范运作》）及公司章程的有关规
定，特制定本制度。 | 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范
运作，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主
性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》（以下简称《规范运作》）及《深圳经济特区
房地产（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，特制定本制度。 | 完善表述。 |
| 2 | 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其
主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 | 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公
司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | | | 上市公司规
范运作》第
3.5.16条修
订。 |
| 3 | 第六条 担任公司的独立董事应符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担
任上市公司董事的资格；
（二）具有本制度所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及规则；
（四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良
记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券 | 第六条 担任公司的独立董事应符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担
任上市公司董事的资格；
（二）具有本制度所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律
法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法
律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良
记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
七条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。 | 交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。 | |
| 4 | 第七条 独立董事候选人应当具有独立性。下列人员
不得担任公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者
是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的
股东或者在公司前五名股东任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职
的人员及其直系亲属；
（五）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各
自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务
往来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附 | 第七条 独立董事候选人应当具有独立性。下列人员
不得担任公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属和主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份1％以上或
者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5％以上
的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职
的人员及其直系亲属；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往
来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第
3.5.4条和
《上市公司
独立董事管
理办法》第六
条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复
核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理
人员及主要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有前6项所列情形之一的
人员；
（八）深圳证券交易所认定不具有独立性的其他人员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司
控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一
国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联
关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查
情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性
情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 | 附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级
复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有前6项规定情形之一
的人员；
（八）深圳证券交易所认定不具有独立性的其他人
员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制
且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查
情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性
情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 | |
| 5 | 第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有 | 第十一条 公司董事会、单独或者合计持有公司已发 | 依据《上市公
司独立董事 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，
并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其
代为行使提名独立董事的权利。
本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系
的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员
作为独立董事候选人。
公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，
并形成明确的审查意见。 | 行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股
东会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托
其代为行使提名独立董事的权利。
本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关
系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切
人员作为独立董事候选人。
公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，
并形成明确的审查意见。 | 管理办法》第
九条和第十
一条修订。 |
| 6 | 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提
名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、
职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良
记录等情况。
独立董事提名人应当就独立董事候选人是否符合任职
条件和任职资格、是否存在影响其独立性的情形等内容进 | 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被
提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、
职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良
记录等情况。
独立董事提名人应当就独立董事候选人是否符合任
职条件和任职资格、是否存在影响其独立性的情形等内容 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第
3.5.13条修
订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 行审慎核实，并就核实结果作出声明与承诺。
独立董事候选人应当就其是否符合法律法规和深圳证
券交易所相关规则有关独立董事任职条件、任职资格及独
立性等要求作出声明与承诺。
在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告
前，公司董事会应当按照规定向深圳证券交易所报送《独
立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》
《独立董事候选人履历表》，披露相关声明与承诺和提名
委员会或者独立董事专门会议的审查意见，并保证公告内
容的真实、准确、完整。 | 进行审慎核实，并就核实结果作出声明与承诺。
独立董事候选人应当就其是否符合法律法规和深圳
证券交易所相关规则有关独立董事任职条件、任职资格及
独立性等要求作出声明与承诺。
公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东
会通知公告时向深圳证券交易所报送《独立董事提名人声
明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》《独立董事候
选人履历表》，披露相关声明与承诺和提名委员会或者独
立董事专门会议的审查意见，并保证公告内容的真实、准
确、完整。 | |
| 7 | 第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相
同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六
年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生
之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。 | 第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期
相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过
六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发
生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选
人。 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
十三条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| 8 | 第十六条 独立董事任期届满前，出现不符合独立性
条件或者任职资格的，应当立即停止履职并辞去职务。未
提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当
立即按规定解除其职务。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委
托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之
日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职
务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不
符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会
计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内
完成补选。
独立董事在任期届满前被解除职务并认为解除职务理
由不当的，可以提出异议和理由，公司应当及时予以披露。 | 第十六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定
程序解除其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及
时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及
时予以披露。
独立董事不符合本制度第六条第一项或者第二项规
定的，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董
事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解
除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除
职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比
例不符合本制度或者《公司章程》的规定，或者独立董事
中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起
六十日内完成补选。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委
托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
十四条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | | 日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务。 | |
| 9 | 第十七条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独
立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞
职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况
进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予
以披露。
因独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独
立董事所占的比例不符合相关法律法规及公司章程规定
的，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立
董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应
当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。 | 第十七条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独
立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与其
辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意
的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注
事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独
立董事所占的比例不符合本制度或者《公司章程》的规定，
或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事
应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自
独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
十五条修订。 |
| 10 | 第十八条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第十九条、第二十一条、第二十二条
及第二十三条所列公司与公司控股股东、实际控制人、董 | 第十八条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第十九条、第二十一条、第二十二条
及第二十三条所列公司与公司控股股东、实际控制人、董 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，
促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权
益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进
提升董事会决策水平；
（四）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司
章程规定的其他职责。
若独立董事发现所审议事项存在影响其独立性的情
况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响
独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要
时应当提出辞职。 | 事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监
督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合
法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进
提升董事会决策水平；
（四）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及《公
司章程》规定的其他职责。
独立董事若发现所审议事项存在影响其独立性的情
况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响
独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要
时应当提出辞任。 | 3.5.16条修
订。 |
| 11 | 第二十条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会； | 第二十条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会； | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | （三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表
独立意见；
（六）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司
章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当
经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使本条第一款所列职权的，公司应当及时
披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况
和理由。 | （三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表
独立意见；
（六）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及《公
司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项规定职权的，应当
经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使本条第一款规定职权的，公司应当及时披
露。职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 | 3.5.18条修
订。 |
| 12 | 第二十三条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定
董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查
董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向
董事会提出建议： | 第二十三条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制
定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审
查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付
与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事 | 依据《上市公
司章程指引》
第一百三十
九条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | （一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排
持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程
规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全
采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意
见及未采纳的具体理由，并进行披露。 | 会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排
持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章
程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完
全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的
意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 | |
| 13 | 第二十四条 独立董事发表独立意见的，所发表的意
见应当明确、清楚，且至少应当包括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的 | 第二十四条 独立董事发表独立意见的，所发表的意
见应当明确、清楚，且至少应当包括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 文件、现场检查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风
险以及公司采取的措施是否有效；
（五）发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见
及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述
意见及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。 | 文件、现场检查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风
险以及公司采取的措施是否有效；
（五）发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见
及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将意见
及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。 | 3.5.19条修
订。 |
| 14 | 第二十五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事
专门会议。本制度第十九条、第二十条第一款第一项至第
三项所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事
项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一
名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时， | 第二十五条 公司定期或者不定期召开独立董事专
门会议。本制度第十九条、第二十条第一款第一项至第三
项所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他
事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举
一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职 | 依据《上市公
司章程指引》
第一百三十
二条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支
持。 | 时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主
持。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 | |
| 15 | 第三十五条 公司保证独立董事享有与其他董事同等
的知情权。为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独
立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合
独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董
事参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时
向独立董事反馈意见采纳情况。 | 第三十五条 公司应当保障独立董事享有与其他董
事同等的知情权。为保证独立董事有效行使职权，公司应
当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或
者配合独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董
事参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时
向独立董事反馈意见采纳情况。 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
三十六条修
订。 |
| 16 | 第三十六条 公司提供独立董事履行职责所必需的工
作条件和人员支持，指定董事会秘书处、董事会秘书等专
门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理
人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行 | 第三十六条 公司应当为独立董事履行职责提供必
要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘
书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理
人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
三十五条修
订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。 | 职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。 | |
| 17 | 第三十八条 出现下列情形之一的，独立董事应当及
时向深圳证券交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情
形，致使独立董事辞职的；
（三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名
及以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审
议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌
违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。 | 第三十八条 出现下列情形之一的，独立董事应当及
时向深圳证券交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情
形，致使独立董事辞任的；
（三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名
及以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期
审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司或者其董事、高级管理人员涉嫌违法违
规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第
3.5.27条修
订。 |
| 18 | 第四十条 公司给予独立董事与其承担的职责相适应
的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审
议通过，并在公司年报中进行披露。 | 第四十条 公司应当给予独立董事与其承担的职责
相适应的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股东
会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。 | 依据《上市公
司独立董事
管理办法》第
四十一条修 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | 第四十一条 除上述津贴外，独立董事不得从公司及
主要股东、实际控制人或有利害关系的单位和人员取得其
他利益。 | 除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、
实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。 | 订。 |
| 19 | 第四十二条 本制度中下列用语的含义：
（一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，
或者持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东；
（二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未
达到百分之五，且不担任公司董事、监事和高级管理人员
的股东；
（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制
的企业；
（四）直系亲属，是指配偶、父母、子女；
（五）主要社会关系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、
子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配
偶的父母等； | 第四十一条 本制度中下列用语的含义：
（一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，
或者持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东；
（二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未
达到百分之五，且不担任公司董事、高级管理人员的股东；
（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制
的企业；
（四）直系亲属，是指配偶、父母、子女；
（五）主要社会关系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、
子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配
偶的父母等；
（六）重大业务往来，是指根据《深圳证券交易所股 | 依据《深圳证
券交易所上
市公司自律
监管指引第1
号——主板
上市公司规
范运作》第
3.5.4条和
《上市公司
独立董事管
理办法》第四
十七条修订。 |
| 序号 | 修订前条文 | 修订后条文 | 修订依据
或理由 |
| | （六）重大业务往来，是指根据《深圳证券交易所股
票上市规则》及其他相关规定需提交股东大会审议的事项，
或者深圳证券交易所认定的其他重大事项；
（七）任职，是指担任董事、监事、高级管理人员以
及其他工作人员。 | 票上市规则》及其他相关规定需提交股东会审议的事项，
或者深圳证券交易所认定的其他重大事项；
（七）任职，是指担任董事、监事、高级管理人员以
及其他工作人员。 | |
| 20 | 第四十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法
规和《公司章程》的规定执行。 | 第四十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、
行政法规、规范性文件的规定执行。如有与国家有关法律、
行政法规、规范性文件的规定相抵触的，以国家有关法律、
行政法规、规范性文件的规定为准。 | 完善表述。 |
