*ST天龙(300029):国浩律师（南京）事务所关于天龙光电2025年第二次临时股东大会之法律意见书
5、7、8/F,BlockB,309HanzhongmenStreet,Nanjing,China,210036 电话/Tel:+862589660900 传真/Fax:+862589660966 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 国浩律师（南京）事务所 关于江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2025年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》的规定，本所接受江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派王卓、高林律师出席公司2025年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师参加了公司本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的相关事实以及公司提供的文件进行了核查和验证。 根据《上市公司股东会规则》第五条的要求，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、公司于2025年10月22日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》，将公司本次股东大会的会议时间、地点、内容和议程予以公告、通知。 2、公司本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。公司本次股东大会现场会议于2025年11月11日下午3：00在江苏省常州市金坛经济开发区江苏华盛天龙光电设备股份有限公司大楼二楼会议室召开，召开的时间、地点与公司公告一致。公司本次股东大会现场会议由公司过半数董事共同推举的董事王广收先生主持。出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名，持有公司有表决权股份29,395,200股，占公司总股本的14.6605%。 4、根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，在2025年11月11日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的股东以及在2025年11月11日9:15-15:00网络投票时间内通过互联网投票系统进行网络投票的股东共136名，持有公司有表决权股份16,033,336股，占公司总股本的7.9964%。公司股东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的时间和方式与公司公告一致。 经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。 二、出席、列席本次股东大会人员的资格与召集人资格 1、出席、列席公司本次股东大会的人员 （1）经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名，持有公司有表决权股份29,395,200股，占公司总股本的14.6605%。 （2）根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，在网络投票时间内进行网络投票的股东共136名，持有公司有表决权股份16,033,336股，占公司7.9964% 总股本的 。 以上通过网络投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 （3）经本所律师核查，公司部分董事以及高级管理人员列席了本次股东大会。 在参与网络投票的股东资格均符合有关法律、行政法规和公司章程的前提下，本所律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格均合法有效。 2、经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行政法规和公司章程的规定。 三、本次股东大会提出新提案的股东资格 本次股东大会未提出新提案。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。 （一）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和参加网络投票的股东以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，并按照相关规定进行了监票、验票和计票。 （二）本次股东大会投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，经公司合并统计，参加现场投票和网络投票的股东共140名，持有公司有表决权股份45,428,536股，占公司总股本的22.6569%。根据经公司合并统计后的表决结果，本次股东大会审议通过了下列议案： 1、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果：同意43,797,501股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.4097%；反对1,591,035股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.5023%；弃权40,000股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0880%。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,199,007股，占91.7749% 1,591,035 参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 ；反对 股， 占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.0234%；弃权40,000股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0.2017%。 2、《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》 2.1《关于修订<股东会议事规则>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859% 1,641,835 ；反对 股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的 3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与0 投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 。 2.2《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 2.3《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与0 投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 。 2.4《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有5% 18,188,207 公司 以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 股，占 参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 2.5《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859% 1,641,835 ；反对 股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的 3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 2.6《关于修订<关联交易决策制度>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 2.7《关于修订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859% 1,641,835 ；反对 股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的 3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与0 投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 。 2.8《关于制定<累积投票实施细则>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有5% 18,188,207 公司 以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 股，占 参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 2.9《关于修订<募集资金管理要求>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 2.10《关于制定<委托理财管理制度>的议案》 表决结果：同意43,786,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3859%；反对1,641,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6141%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有5% 18,188,207 公司 以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 股，占 参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,641,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.2795%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 3、《关于全资子公司签署日常经营合同暨关联交易的议案》 表决结果：同意18,188,207股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的91.7205% 1,441,835 ；反对 股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的 7.2710%；弃权200,000股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的1.0086%。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,188,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.7205%；反对1,441,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的7.2710%；弃权200,000股，1.0086% 占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 。 在上述议案表决中，公司股东大有控股有限公司系关联股东，未参与投票，回避了表决。 4、《关于拟续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意43,776,701股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的96.3639%；反对1,651,835股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的3.6361%；弃权0股，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0。 该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意18,178,207股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的91.6700%；反对1,651,835股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的8.3300%；弃权0股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的0。 经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律、行政法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2025年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定，出席本次股东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《国浩律师（南京）事务所关于江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页） 本法律意见书于2025年11月11日出具，正本一式三份，无副本。 国浩律师（南京）事务所 负责人：潘明祥 经办律师：王 卓 高 林 中财网
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