道氏技术(300409):国联民生证券承销保荐有限公司关于广东道氏技术股份有限公司2025年年度持续督导定期现场检查报告

时间：2026年01月30日 00:15:33 中财网

原标题:道氏技术:国联民生证券承销保荐有限公司关于广东道氏技术股份有限公司2025年年度持续督导定期现场检查报告

国联民生证券承销保荐有限公司
关于广东道氏技术股份有限公司
2025年年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司	公司简称：道氏技术
保荐代表人姓名：何子杰	020-88831255
保荐代表人姓名：刘愉婷	020-88831255
现场检查人员：何子杰、刘愉婷
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年1月7日、2026年1月22日
一	现场检查事项	现场检查意见
		是	否	不适用
（一）	公司治理
现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅三会会议决议及会议记录、独立董 事和董事会专门委员会的履职记录等。
1	公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2	公司章程和三会规则是否得到有效执行	√ （公司于2025年12月 5日2025年第四次临 时股东会审议通过了 《关于变更注册资本 及修订<公司章程>的 议案》，本次修订后， 公司不再设置监事会， 由董事会审计委员会 承接法律法规规定的 监事会职权）
3	三会会议记录是否完整，时间、地点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 资料是否保存完整	√
4	三会会议决议是否由出席会议的相关人 员签名确认	√
5	公司董监高是否按照有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和本所相关业 务规则履行职责	√
6	公司董监高如发生重大变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务	√
7	公司控股股东或者实际控制人如发生变 化，是否履行了相应程序和信息披露义务			√
8	公司人员、资产、财务、机构、业务等方 面是否独立	√
9	公司与控股股东及实际控制人是否不存 在同业竞争	√
（二）	内部控制
现场检查手段：查阅公司现行内部审计制度；查阅内部审计部门出具的相关文件等；查阅公司出具的内部控 制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。
1	是否按照相关规定建立内部审计制度并 设立内部审计部门（如适用）	√
2	是否在股票上市后6个月内建立内部审计 制度并设立内部审计部门（如适用）	√
3	内部审计部门和审计委员会的人员构成 是否合规（如适用）	√
4	审计委员会是否至少每季度召开一次会 议，审议内部审计部门提交的工作计划和 报告等（如适用）	√
5	审计委员会是否至少每季度向董事会报 告一次内部审计工作进度、质量及发现的 重大问题等（如适用）	√
6	内部审计部门是否至少每季度向审计委 员会报告一次内部审计工作计划的执行 情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）	√
7	内部审计部门是否至少每季度对募集资 金的存放与使用情况进行一次审计（如适 用）	√
8	内部审计部门是否在每个会计年度结束 前二个月内向审计委员会提交次一年度 内部审计工作计划（如适用）	√
9	内部审计部门是否在每个会计年度结束 后二个月内向审计委员会提交年度内部 审计工作报告（如适用）	√
10	内部审计部门是否至少每年向审计委员 会提交一次内部控制评价报告（如适用）	√
11	从事风险投资、委托理财、套期保值业务 等事项是否建立了完备、合规的内控制度	√
（三）	信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度等；核查信息披露文件和备查文件等。
1	公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2	公司已披露的内容是否完整	√
3	公司已披露事项是否未发生重大变化或 者取得重要进展	√
4	是否不存在应予披露而未披露的重大事 项	√
5	重大信息的传递、披露流程、保密情况等 是否符合公司信息披露管理制度的相关 规定	√
6	投资者关系活动记录表是否及时在本所 互动易网站刊载	√
（四）	保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他内部控制制度等；检查审议程序、 信披公告，关注关联交易内容、性质和价格等；查阅公司定期报告及审计报告等。
1	是否建立了防止控股股东、实际控制人及 其关联人直接或者间接占用上市公司资 金或者其他资源的制度	√
2	控股股东、实际控制人及其关联人是否不 存在直接或者间接占用上市公司资金或 者其他资源的情形	√
3	关联交易的审议程序是否合规且履行了 相应的信息披露义务	√
4	关联交易价格是否公允	√
5	是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6	对外担保审议程序是否合规且履行了相 应的信息披露义务			√
7	被担保方是否不存在财务状况恶化、到期 不清偿被担保债务等情形			√
8	被担保债务到期后如继续提供担保，是否 重新履行了相应的审批程序和披露义务			√
（五）	募集资金使用
现场检查手段：查阅公司与募集资金使用相关的审议程序及公告文件；查阅公司募集资金管理制度及审批文 件；查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；取得募集资金台账，访谈公司高级管理人 员，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度等。
1	是否在募集资金到位后一个月内签订三 方监管协议	√
2	募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3	募集资金是否不存在第三方占用或违规 进行委托理财等情形	√
4	是否不存在未履行审议程序擅自变更募 集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 先投入、改变实施地点等情形	√
5	使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将 募集资金投向变更为永久性补充流动资 金或者使用超募资金补充流动资金或者 偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间 进行风险投资	√
6	募集资金使用与已披露情况是否一致，项 目进度、投资效益是否与募集说明书等相 符		√ （具体情况见下文 二、1、关于部分募投 项目用途变更的情 况）
7	募集资金项目实施过程中是否不存在重 大风险	√
（六）	业绩情况
现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；查阅公司对外披露的公告， 获取有关财务资料；搜索同行业可比公司数据，进行比较分析。
1	业绩是否存在大幅波动的情况	√
2	业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3	与同行业可比公司比较，公司业绩是否不 存在明显异常	√
（七）	公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，并核查其履行情况；向公司 高级管理人员、证券事务代表了解关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
1	公司是否完全履行了相关承诺	√
2	公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）	其他重要事项
现场检查手段：查阅公司信披公告文件、三会文件、财务资料、重大合同等；对公司管理层进行访谈；查阅 公司所处行业动态情况，搜集公开信息等。
1	是否完全执行了现金分红制度，并如实披 露	√
2	对外提供财务资助是否合法合规，并如实 披露			√
3	大额资金往来是否具有真实的交易背景 及合理原因	√
4	重大投资或者重大合同履行过程中是否 不存在重大变化或者风险	√
5	公司生产经营环境是否不存在重大变化 或者风险	√
6	前期监管机构和保荐机构发现公司存在 的问题是否已按相关要求予以整改	√（公司已落实整改 2024年5月及2024年 12月广东证监局及深 圳证券交易所对公司 所出具监管警示函的 相关事项）
二、现场检查发现的问题及说明
1、关于部分募投项目用途变更的情况 2025年，公司三元前驱体项目所处市场环境发生了较大变化行业竞争加剧，项目实施存在不确定性及投 资建设风险增强。 因此，公司于2025年8月18日召开了第六届董事会2025年第12次会议和第六届监事会2025年第9次 会议，于2025年9月3日召开了2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议

案》，同意将“年产10万吨三元前驱体项目（一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）”尚未投入的部 分募集资金30,000.00万元变更至“年产120吨单壁碳纳米管项目”； 公司于2025年12月30日召开了第六届董事会2025年第15次会议、2026年1月15日召开了2026年第 一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将三元前驱体项目（一期7万吨 三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）尚未投入的募集资金100,000.00万元及道氏新能源循环研究院项目尚未投 入的募集资金10,403.37万元（包括利息收入及理财收益）（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）变 更至“刚果（金）年产30kt阴极铜湿法冶炼厂项目”。 2、关于业绩波动 2025年前三季度，公司实现营业收入6,000,862,232.66元、归母净利润415,445,958.43元，其中归母净利 润较去年同期增长182.45%。根据公司业绩预告，2025年度归属于上市公司股东的净利润预计为48,000.00万 元-58,000.00万元，同比增长206.01%-269.76%。主要受益：（1）公司海外业务拓展成效明显，阴极铜产能 稳步提升并逐步释放，实现量价齐升，带动公司业绩增长；（2）受益于钴价格回升的积极影响，公司钴产品 盈利能力提升。（以下无正文）
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于广东道氏技术股份有限公司2025年年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
何子杰 刘愉婷
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日