| 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：灿能电力 | | |
| 保荐代表人姓名：王鹏 | 联系电话：021-33389888 | | |
| 保荐代表人姓名：刘成 | 联系电话：021-33389888 | | |
| 现场检查人员姓名：刘成 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年 1月 30日至 1月 31日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司相关制度性文件、三会资料；
（2）取得公司相关声明文件；
（3）对公司有关人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 注
1
5.公司董事、监事（取消监事会前的监事 ）、高级管理人员是否
按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员如发生
重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 注 1：2025年 8月 20日，公司已召开第三届监事会第六次会议审议通过取消监事会，并于 2025年 9
月 9日召开 2025年第一次临时股东会审议通过。 | | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料；
（2）查阅审计委员会会议材料；
（3）查阅公司内部控制评价报告； | | | |
| （4）对公司有关人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 5. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
评价报告（如适用） | √ | | |
| 6. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件 | | | |
| 1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信
息披露义务 | | | √ |
| 2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | √ |
| （四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。 | | | |
| 1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资
金往来 | √ | | |
| （五）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件档案，并与公开披露信息进行对比核查；
（2）对相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6. 投资者关系活动记录表是否及时在北交所网站刊载 | √ | | |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；
（2）现场调取募集资金专户银行交易明细，核对募集资金使用台账；
（3）查阅募集资金使用的信息披露文件；
（4）对相关人员进行访谈；
（5）现场检查募投项目进展情况。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 | | 注
1
√ | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| 注 1：募集资金使用与各年已披露情况一致，因公司存在募投项目延期，因此项目进度与招股说明书
不相符，公司已履行了募投项目延期的相应审议及公告程序 | | | |
| （七）大额资金往来情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证。 | | | |
| 1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 2.大额资金往来是否不影响公司正常经营 | √ | | |
| （八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细;
（2）查阅公司公开信息披露文件;
（3）查阅重大对外投资相关合同。 | | | |
| 1.公司关联交易定价是否公允、程序是否合规（如适用）、信息披
露是否及时、充分（如适用） | | | √ |
| 2.公司对外担保程序是否合规（如适用）、信息披露是否及时、充
分（如适用） | | | √ |
| 3.公司重大对外投资程序是否合规（如适用）、信息披露是否及时、
充分（如适用） | | | √ |
| （九）业绩大幅波动的合理性 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料:
（1）查阅公司披露的定期报告;
（2）访谈上市公司高级管理人员。 | | | |
| 1.业绩是否不存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （十）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对相关人员进行访谈；
（2）查阅公司及公司股东承诺内容。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （十一）现金分红制度执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文件；
（2）查阅公司银行银行对账单；
（3）对相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司是否制定了现金分红制度 | √ | | |
| 2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| （十二）其他情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司征信报告、银行对账单；
（2）对相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 2.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 3.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
予以整改（如适用） | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 现场检查未发现存在重大问题或重大风险。 | | | |
