科净源(301372):国联民生证券承销保荐有限公司关于北京科净源科技股份有限公司延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的核查意见
关于北京科净源科技股份有限公司 延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金 的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐人”）作为北京科净源科技股份有限公司（以下简称“科净源”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对科净源延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科净源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1205号）同意，并经深圳证券交易所同意，首次公开发行人民币普通股（A股）17,142,858股，募集资金总额为人民币771,428,610.00元，扣除不含税发行费用人民币142,637,433.77元，实际募集资金净额为人民币628,791,176.23元。 上述募集资金已到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年8月7日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2023]第17-00008号《验资报告》。 公司已依照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》相关规定的要求，将上述募集资金全部存放于公司开立的募集资金专项账户，并与保荐人、募集资金专户监管银行签署了《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。 二、募投项目基本情况 截至2026年2月28日，公司募投项目及募集资金使用情况如下（以下募集资金累计实际投入金额数据未经审计）： 单位：人民币万元
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 2025年9月11日，公司召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资项目实施和公司正常经营的情况下，使用不超过4,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过6个月。 四、本次延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的情况（一）延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的原因 随着公司海外业务布局的不断深入，对流动资金的需求亦不断增加。经充分考虑公司生产经营需要，为保证经营现金流的稳定性，提高募集资金使用效率，降低财务成本，优化财务结构，维护公司和股东的利益，在不影响募投项目正常实施的前提下，公司拟延期归还不超过人民币4,000.00万元（含本数）的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过6个月，到期前或募投项目需要时及时归还至募集资金专用账户。 （二）延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的合理性和必要性 鉴于公司募投项目建设需要一定周期，现阶段部分募集资金存在暂时闲置的情况。为满足公司日常经营需要，提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，在确保不影响募投项目建设和正常经营前提下，公司拟延期归还不超过人民币4,000.00万元（含本数）的闲置募集资金，并继续用于暂时补充流动资金。假设本次暂时补充流动资金额度全额使用，按同期贷款市场一年期报价利率（LPR）3.00%测算，预计6个月可为公司节约财务费用60万元（仅为测算数据，不构成公司承诺）。 （三）本次延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的相关承诺 1、公司本次延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件对于上市公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的规定； 2、本次延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的经营活动使用，不会将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行。若募投项目因实施进度需要使用，公司将及时归还资金至募集资金专户，以确保募投项目的正常进行；3、在使用闲置募集资金补充流动资金期间，公司将严格按照募集资金管理相关政策、法规规范使用募集资金。 五、履行的审议程序 2026年3月10日，公司召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于延期归还部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资项目实施和公司正常经营的情况下，延期归还不超过人民币4,000.00万元（含本数）闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过6个月，到期前或募投项目需要时及时归还到公司募集资金专项账户。 该议案无需提交股东会审议。 六、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为： 公司本次延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金已经董事会审议通过，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规等的要求。不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小投资者利益的情形。 综上，保荐人对公司延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于北京科净源科技股份有限公司延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 谢国敏 崔增英 国联民生证券承销保荐有限公司 年 月 日 中财网
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