世华科技(688093):华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
关于苏州世华新材料科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”或“公司”）2025年度向特定对象发行A股股票并在科创板上市及后续持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对世华科技向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2025年8月13日出具的《关于同意苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1714号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行新增股份17,751,479股已于2025年9月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。截至本核查意见出具日，公司总股本为280,382,791股，其中有限售条件流通股数量为 17,751,479股，无限售条件流通股数量为262,631,312股。 本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股票，锁定期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，该部分限售股股东数量为12名，对应股份数量为17,751,479股，占公司股本总数的6.33%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为17,751,479股，现锁定期即将届满，将于2026年3月19日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至280,382,791股。截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股数量为17,751,479股 （二）本次上市流通日期为 2026年 3月 19日 （三）限售股上市流通明细清单
经核查，保荐人认为： 截至本核查意见出具日，世华科技2025年度向特定对象发行股票的上述限售股份持有人严格遵守相应股份锁定承诺；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；保荐人对世华科技本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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