| 保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：科瑞思 | | |
| 保荐代表人姓名：秦亚中 | 联系电话：0755-33386585 | | |
| 保荐代表人姓名：李秘 | 0755-33386585
联系电话： | | |
| 现场检查人员姓名：李秘、金洪彬 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年3月12日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不 适
用 |
| 现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及
各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基
本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行现场查看。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和交易所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料，包括审计委员会
工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理
制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；查阅募集资金专
户的银行对账单、明细表；与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资
金使用情况进行沟通。 | | | |
| 1.
是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计 | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如公司适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披 | | | |
| 露制度及信息披露文件；查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊
载公司资料；查阅公司总经理办公会会议记录；与董事会办公室、财务部相关人
员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；与财务人员沟通，
询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司调整募投项目内部投资结构、使用募集资金置换预先投 | | | |
| 入自筹资金等事项的审议程序及公告文件；查阅公司募集资金管理制度及审批文
件；查阅募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证；访谈公司高级
管理人员、财务部门人员，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金
投资项目的建设进度。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司披露的定期报告资料，了解公司业绩情况；查阅行业研
究报告，同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析；与公司高级管
理人员进行访谈沟通，了解公司业务发展情况。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：关注公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司
高管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件； | | | |
| 查阅公司章程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | √ | | |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 公司2025年1-9月实现营业收入为12,845.00万元，同比增长2.88%。公司
2025 1-9 1,042.88 22.19%
年 月实现归母净利润为 万元，同比下滑 （以上数据未
经审计），主要系公司绕线业务的下游需求减弱及行业竞争加剧，导致公司绕线
业务收入增长缓慢，叠加绕线设备等固定资产折旧费用、厂房租赁费用、人工费
用等刚性成本占比较高，导致公司归母净利润下滑。 | | | |
