先锋精科(688605):上海市锦天城律师事务所关于江苏先锋精密科技股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于江苏先锋精密科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 致：江苏先锋精密科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东会规则》等法律、法规和有关规范性文件以及《江苏先锋精密科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏先锋精密科技股份有限公司（以下简称“公司”或“先锋精科”）的委托，指派本所律师参加公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据《证券法》《公司法》及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规和其他规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司本次股东会所涉及的有关事项和相关文件进行必要的核查和验证，本所律师现场出席了公司本次股东会，现出具法律意见如下： 一、本次股东会召集、召开的程序 （一）经本所律师查验，本次股东会由董事会提议并召集。2026年3月3日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请召开2026年第一次临时股东会的议案》。公司已于2026年3月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布《江苏先锋精密科技股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”），会议通知载明了本次股东会的召集人、投票方式（现场投票和网络投票相结合）、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、会议审议事项、股东会投票注意事项、会议出席对象、股权登记日、会议登记方法（包括登记时间、登记地点、登记手续）、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已超过15日。 （二）根据本次股东会的会议通知，提请本次股东会审议的议案为：1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》； 2.01发行证券的种类； 2.02发行规模； 2.03票面金额和发行价格； 2.04债券期限； 2.05债券利率； 2.06还本付息的期限和方式； 2.07转股期限； 2.08转股价格的确定； 2.09转股价格的调整； 2.10转股价格向下修正条款； 2.11转股股数确定方式； 2.12赎回条款； 2.13回售条款； 2.14转股后的股利分配； 2.15发行方式及发行对象； 2.16向现有股东配售的安排； 2.17债券持有人会议相关事项； 2.18本次募集资金用途及实施方式； 2.19募集资金管理及存放账户； 2.20担保事项； 2.21评级事项； 2.22本次发行方案的有效期； 3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》； 4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》；5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》； 6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》； 7、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》； 8、《关于公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划的议案》；9、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》； 10、《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》； 11、《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》。 （三）本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次股东会现场会议于2026年3月19日14:00召开。登记在册的股东可通过上海证券交易所股东会网络投票系统对有关议案进行投票表决。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即2026年3月19日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。 （四）根据本次股东会的会议通知，本次股东会的股权登记日为2026年3月12日。 综上所述，本所律师认为，本次股东会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、法规和《公司章程》的规定。 二、本次股东会出席会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共165名，代表有表决权股份114,544,652股，所持有表决权股份数占公司股份总数的56.5988%。其中：1、出席现场会议的股东及股东代理人 经核查出席本次股东会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表共12名，均为截至2026年3月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份112,288,601股，占公司股份总数的55.4841%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 根据网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计153名，代表有表决权股份2,256,051股，占公司股份总数的1.1148%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 （二）出席、列席会议的其他人员 经本所律师验证，出席、列席本次股东会现场会议的其他人员为公司董事、高级管理人员、公司聘请的见证律师及其他人员。 综上所述，本所律师认为，出席本次股东会人员的资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，合法有效。 三、本次股东会召集人的资格 根据本次股东会的通知，本次股东会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，本次股东会的召集人资格符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。 四、本次股东会的表决程序、表决结果 1、本次股东会依据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票和网络投票的方式进行表决。网络投票结束后，上海证券交易所股东会网络投票系统提供了本次网络投票总数和统计数。本次股东会按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计。 2、根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）文件精神、《上市公司股东会规则》《公司章程》以及相关法律法规要求，本次股东会的议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11采用中小投资者单独计票。中小投资者是指单独或者合计持有公司5%以下股份，且不担任公司董事、高级管理人员的股东。 经本所律师核查，出席本次股东会的股东或其代理人针对列入本次股东会议事议程的11项议案进行了表决，具体表决结果如下： （1）《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》表决结果：同意114,191,062股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6913%；反对352,390股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3076%；弃权1,200股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0011%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,120,554股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的85.7085%；反对352,390股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的14.2429%；弃权1,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0486%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （2）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 2.01发行证券的种类 表决结果：同意114,189,480股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6899%；反对351,772股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3071%；弃权3,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0030%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,118,972股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的85.6446%；反对351,772股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的14.2179%；弃权3,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1375%。 2.02发行规模 表决结果：同意114,188,480股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6890%；反对351,772股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3071%；弃权4,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0039%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,117,972股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的85.6042%；反对351,772股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的14.2179%；弃权4,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1779%。 2.03票面金额和发行价格 表决结果：同意114,182,480股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6838%；反对359,772股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3140%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,111,972股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的85.3617%；反对359,772股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的14.5412%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.04债券期限 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.05债券利率 表决结果：同意114,123,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6323%；反对416,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3637%；弃权4,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0040%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,053,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的82.9802%；反对416,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.8419%；弃权4,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1779%。 2.06还本付息的期限和方式 表决结果：同意114,131,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6393%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,061,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3035%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权4,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1779%。 2.07转股期限 表决结果：同意114,125,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6341%；反对416,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3637%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,055,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.0610%；反对416,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.8419%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.08转股价格的确定 表决结果：同意114,120,049股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6293%；反对422,203股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3685%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,049,541股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的82.8383%；反对422,203股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的17.0646%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.09转股价格的调整 表决结果：同意114,113,343股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6234%；反对428,909股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3744%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,042,835股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的82.5673%；反对428,909股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的17.3356%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.10转股价格向下修正条款 表决结果：同意114,113,343股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6234%；反对428,909股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3744%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,042,835股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的82.5673%；反对428,909股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的17.3356%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.11转股股数确定方式 表决结果：同意114,125,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6341%；反对416,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3637%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,055,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.0610%；反对416,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.8419%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.12赎回条款 表决结果：同意114,113,852股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6239%；反对428,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3740%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0021%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,043,344股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的82.5879%；反对428,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的17.3150%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.13回售条款 表决结果：同意114,125,858股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6343%；反对416,394股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3635%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,055,350股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.0731%；反对416,394股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.8298%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.14转股后的股利分配 表决结果：同意114,190,480股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6908%；反对351,772股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3071%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0021%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,119,972股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的85.6850%；反对351,772股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的14.2179%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.15发行方式及发行对象 表决结果：同意114,125,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6341%；反对416,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3637%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,055,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.0610%；反对416,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.8419%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.16向现有股东配售的安排 表决结果：同意114,133,858股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6413%；反对408,394股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3565%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,350股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3965%；反对408,394股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5064%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.17债券持有人会议相关事项 表决结果：同意114,133,858股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6413%；反对408,394股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3565%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,350股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3965%；反对408,394股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5064%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.18本次募集资金用途及实施方式 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.19募集资金管理及存放账户 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.20担保事项 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.21评级事项 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 2.22本次发行方案的有效期 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上逐项表决通过。 （3）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 表决结果：同意114,135,115股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6424%；反对407,137股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3554%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 本议案获通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意2,064,607股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.4473%；反对407,137股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.4556%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （4）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （5）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对408,694股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3567%；弃权2,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0022%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对408,694股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.5186%；弃权2,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0971%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （6）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对407,894股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3561%；弃权3,200股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0028%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对407,894股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.4862%；弃权3,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1295%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （7）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对407,894股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3561%；弃权3,200股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0028%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对407,894股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.4862%；弃权3,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1295%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （8）《关于公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划的议案》表决结果：同意114,201,729股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.7006%；反对339,723股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.2965%；弃权3,200股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0029%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,131,221股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的86.1397%；反对339,723股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的13.7309%；弃权3,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1294%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （9）《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》 表决结果：同意114,133,558股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6411%；反对407,894股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3561%；弃权3,200股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0028%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,063,050股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3843%；反对407,894股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.4862%；弃权3,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1295%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （10）《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》 表决结果：同意114,133,358股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6409%；反对407,894股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3561%；弃权3,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0030%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,062,850股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的83.3763%；反对407,894股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的16.4862%；弃权3,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1375%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 （11）《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》 表决结果：同意114,190,280股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的99.6906%；反对350,972股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.3064%；弃权3,400股，占出席会议全体股东所持有表决权股份总数的0.0030%。 其中，中小投资者表决情况为：同意2,119,772股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的85.6769%；反对350,972股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的14.1855%；弃权3,400股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.1376%。 本议案为特别决议议案，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。 经本所律师核查，本次股东会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。 综上所述，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。 本法律意见书正本一式贰份，无副本，经本所负责人及经办律师签署并加盖本所公章后生效。 （本页以下无正文） 中财网
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